操控31只LOF谋利，申购涉案基金超2000万！证监会罚单披露细节

一例操控31只LOF基金谋利案曝光，当事人被证监会罚没460.77万元。

5月15日，中国证监会发布的最新行政处罚决定书显示，经查明，当事人张明，1986年2月出生，在2021年1月1日至2022年12月31日期间，通过控制使用“郭某”等账户（下称“账户组”）操纵“国富恒利债券”等31只LOF基金产品，其中包括沪市11只、深市20只。

据行政处罚决定书披露的账户组操纵深市LOF基金情况，操纵期间，张明利用资金优势连续买卖31只LOF基金，并在自己控制的账户间进行证券交易，导致上述基金在二级市场的价格涨幅异常，与同期产品净值涨幅偏离度较高。

据统计，操纵期内，账户组在深沪两市申购涉案基金超2000万元，合计盈利超150万元。其中，账户组在深市共计申购涉案基金1667.06万元，盈利97.95万元；账户组在沪市共计申购涉案基金348.65万元，盈利55.64万元。

具体来看，在31只LOF基金中，涉及深市LOF基金的为融通四季添利、银华永兴、湾区、中银301E、成长量化、华夏磐泰、鹏华丰利、信澳鑫安、国富恒利债券、交银添利、招商丰泰、民生增利定开、汇添富季季红定开、银河通利、九泰锐诚、稳健债A、信诚深度、广发聚源、信诚机遇、建信丰裕。

从操纵行为对基金二级市场价格的影响来看，在上述20只深市LOF基金中，与同期产品净值涨幅偏离度最高的为银华永兴LOF基金。经证监会查明，张明通过账户组在2021年12月10日至22日期间利用资金优势大量竞价买入银华永兴LOF基金，2021年12月10日至15日，银华永兴LOF基金二级市场价格涨幅为34.78%。同期基金净值涨幅为0，偏离度达34.78%。

涉及沪市LOF基金的为国泰融丰、港中小企、财通福享、国泰融信、添富睿丰、添富睿C、金选300C、富时AH50LOF、AH50C、质量基金、红利增强。

从操纵行为对基金二级市场价格的影响来看，在上述11只沪市LOF基金中，与同期产品净值涨幅偏离度最高的为港中小企。2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二级市场价格涨幅为33.44%。同期基金净值涨幅为-3.26%，偏离度达36.7%。

经复核，张明关于积极配合调查，主动供述调查组未掌握证券账户的申辩意见，证监会在量罚时已予考虑。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定，没收张明违法所得153.59万元，并处以307.18万元罚款。