中信证券又被罚了！因为这件事……

5月15日晚间，证监会官网显示，对违反中核钛白限售股票规定的当事人王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰一共罚没2.35亿元。

来源：张力

具体来看，对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元，并处以72,500,000元罚款；对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元，并处以7,000,000元罚款；对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款；对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元，并处以23,250,000元罚款；对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元，并处以6,975,000元罚款；对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

回顾该起定增，2021年，该公司拟募资70.91亿元，用于循环化钛白粉深加工项目、水溶性磷酸一铵（水溶肥）资源循环项目、年产50万吨磷酸铁项目以及补充流动资金。

2023年2月24日，该定增获批发行，但规模缩水至52.88亿元，定增价格为5.92元/股，较当日公司股票收盘价7.30元/股折让了18.9%。公告显示，该非公开发行项目的保荐人为中信证券，海通证券是该项目16家认购对象之一，其认购金额为5.47亿元。认购对象的定增认购股票锁定期为六个月，即2023年3月9日至2023年9月8日。

该笔定增融券套利的操作细节如下：

2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8,800万股“中核钛白”股票，股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。

2023年2月，海通证券按照中信中证指令价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价， 并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金为5.32亿元，对应股数为8,986.49万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票。

记者 吴鸣洲

版式 佘诗婕

编辑 褚念颖

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