上海局版与国家局版“数字档案室评价办法”对比

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数字档案室建设作为机关单位开展档案信息化建设的主要形式，对保护国家档案信息资源和促进政务信息化建设至关重要。国家档案局发布的《关于进一步推进机关数字档案室建设的意见》（档发【2020】4号）中指出，到2025年，所有省份应具备独立开展数字档案室建设的能力，省部级机关、关键行业及先进地区应广泛覆盖并全面发展数字档案室，形成示范引领、均衡协调的新局面。

为落实国家档案局《数字档案室建设评价办法》（档办发【2016】3号，以下简称“国家局版”）及相关文件，推进上海数字档案室建设，上海市档案局制定了《上海市数字档案室建设评价办法》（沪档【2018】44号，以下简称“上海局版”），旨在通过广泛宣传、业务指导和试点培育，全面推进全市数字档案室建设。（后台回复“评价办法”可获得国家局版和上海局版的“数字档案室评价办法”）

本文将对上海局版和国家局版的“数字档案室评价办法”进行对比分析，供大家参考借鉴。

PART 01

共性与差异分析

上海局版是在国家局版的基础上，结合上海市档案工作的实际情况和发展需求，制定的地方性数字档案室建设评价标准。经过仔细比对，两者在评价申报条件和评价工作程序上大体保持一致。在评价结果的认定方面，国家局是以“全国”为标准的认定方式，上海市局调整为以“上海”为基准，若评价得分达到80分以上认定为“上海市数字档案室”，达到90分以上认定为“上海市示范数字档案室”。

在评价指标方面，上海局版做了较大的调整，评价一级指标参考了国家档案局《数字档案馆系统测试办法》（档办发【2014】6号），包括基础设施、系统功能、档案资源、保障体系和服务绩效。上海局版不仅评价项、分值和国家局版有所不同，而且细则也进行了相应调整。下文笔者将对评价指标和评分细则进行详尽地对比分析。

PART 02

评价指标对比分析

上海局版满分100分，其中基础设施建设15分，应用系统建设30分；数字档案资源建设35分；保障体系建设10分；服务绩效建设10分；工作亮点（加分项）10分。与国家局版相比，删掉了“组织建设”，增加了“服务绩效建设”。服务绩效建设指标的加入，充分体现了上海市档案局对全市数字档案室在服务层面的要求和期待。通过这一指标的评价，可以推动全市数字档案室在服务层面的不断优化和提升。

另外，这6个一级指标又明确分为了25个二级指标，具体如下图所示：

相对而言，国家局版的二级指标更像是对指标要求的具体描述，分类多而细。如下图所示：

通过对比上述两图可以看出，上海局版在整个指标体系上进行了显著的调整。具体来说，一级指标中被去除的“领导与组织”模块，以“工作机制”的二级指标形式被纳入了“保障体系建设”模块中。原先分散在“基础设施”模块中的服务器、网络和终端设备，被整合到了同一个二级指标下。在“应用系统建设”模块，其二级指标根据“收、管、存、用”的主体业务环节进行了重新梳理。上海局版还在“保障体系建设”模块中新增了“安全保障”这一二级指标，将数字档案室建设过程中的各项安全管理要求进行了统一归类。

PART 03

评分细则对比分析

上海局版针对25个二级指标，详细列出了64项指标要求，并为之制定了相应的64条评分细则，进一步明确了数字档案室建设的具体要求，使整个评价过程更具可操作性和可衡量性。下面以“应用系统建设—鉴定统计功能”为例，进行简要对比：

与国家局版相比，评分细则的内容进行了较多的调整。由于篇幅所限，本文只选取几处重大的调整进行分析。

01 基础设施建设

上海局版在网络基础设施的评分细则中，明确规定“配备必要的防火墙、漏洞扫描、入侵检测、安全审计等网络安全设施，缺少一种安全设施扣0.25分。”相较之下，国家局版没有具体说明网络安全设施的扣分项。此外，国家局版在基础软件的评分细则中，特别指出“基础软件未使用国产化产品的，扣0.1分。”这一要求在上海局版中则没有体现。

02 应用系统建设

上海局版在保管利用功能的评分细则中，明确规定“不具备数字档案资源的检测、迁移等长期保管功能的，扣0.5分。”而国家局版没有具体提到长期保管功能。另外，国家局版在应用系统建设方面，不只是对系统功能设置了评分项，还对技术文档、系统测评鉴定、技术指标要求等方面进行评价，这些评分细则在上海局版中没有体现。

03 档案资源建设

国家局版在集中统一管理的评分细则中强调“涉密档案进入非涉密数字档案室应用系统管理的，扣0.6 分。”上海局版中无此描述。而上海局版在电子档案及其元数据管理的评分细则中，明确指出“各门类电子档案符合“四性”管理要求。”这一要求在国家局版中没有说明。

总体而言，由于上海局版的发布时间晚于国家局版，因此在国家局版的基础上，结合上海市档案工作的实际情况和发展需求，进行了部分调整和优化。从上述对比中可以看出，上海局版更加注重档案服务绩效以及信息安全保障，一级指标、二级指标以及具体评分细则的划分也更为清晰，为上海市数字档案室的建设提供了更为具体和可操作的指导。这些调整和优化不仅推动了上海数字档案室建设的高水平发展，也可为其他地区档案行政管理部门在制定数字档案室评价办法时提供宝贵的经验和借鉴。

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