券商基金早参 | 东北证券与敦化农商行纠纷二审胜诉，去年一审被判赔超3.5亿；国信证券聘任吴国舫为副总裁

｜2024年4月18日 星期四｜

NO.1 反败为胜！东北证券与敦化农商行纠纷二审胜诉，去年一审被判赔超3.5亿

4月17日晚间，东北证券公布一桩利好。去年11月17日，吉林省长春市中级人民法院一审裁定，东北证券向吉林敦化农村商业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）赔偿2.94亿元本金和4年半的利息。当时东北证券就表态将进行上诉。2023年11月2日，公司向吉林省高级人民法院提起上诉。如今，二审判决已出。根据吉林省高级人民法院做出的终审裁定，吉林省高级人民法院认为敦化农商行起诉本案构成重复起诉，裁定撤销一审判决，驳回敦化农商行起诉，并对公司预交的二审案件受理费予以退还。

点评：东北证券在与敦化农商行的纠纷中二审胜诉，这一判决对公司而言无疑是重大利好。根据终审裁定，敦化农商行的起诉被认定为重复起诉，一审判决被撤销，这极大地减轻了东北证券的相关经济负担。此案的胜诉体现了司法对于重复诉讼的严格把控，同时东北证券在诉讼过程中展现出的法律应对能力和风险控制能力值得行业借鉴。

NO.2国信证券聘任吴国舫为副总裁，谌传立不再任副总裁

随着国信证券一纸公告，于上一个月从银河证券离职的高管其“下一站”谜底揭晓了。4月16日晚，国信证券宣布聘任吴国舫为副总裁，分管投行业务。今年已到60岁的谌传立如今卸下分管上述领域的副总裁职务，不过他的另一职务尚未有人事变动说法，谌传立需要继续担任董事会秘书职务。吴国舫于上一个月离开银河证券，此前他在“老东家”分管投行板块已长达六年多时间，更早之前吴国舫曾在证监系统工作，担任过证监会发行监管部处长、法律部副主任等。吴国舫的加入，能为国信证券投行带来哪些新思路，值得持续关注。

点评：国信证券的此次高管变动，显示了公司在人才战略上的积极布局。吴国舫的加入，以其在银河证券的丰富经验和在监管系统的履历背景，有望为国信证券的投行业务注入新的活力。在当前资本市场深化改革的大背景下，吴国舫的专业能力和监管经验对于国信证券提升投行业务竞争力、拓展业务领域具有重要意义。同时，谌传立的退休也反映出证券行业高管更迭的自然规律，对公司而言，如何在保持业务连续性的同时实现新旧管理层的平稳过渡，是一个不小的挑战。

NO.3三只LOF基金提示溢价风险

深交所官网显示，全球油气能源LOF（163208）、原油LOF易方达（161129）、黄金主题LOF（161116）再次发布溢价风险提示公告。梳理相关基金公告发现，LOF的溢价或许与暂停申购有关。公告显示：黄金主题LOF已于2022年3月7日起暂停申购及定期定额投资业务；原油LOF易方达已于2020年3月25日起暂停申购及定期定额投资业务；全球油气能源LOF于2024年3月21日起暂停申购及定期定额投资业务，后公告2024年4月17日恢复办理申购及定期定额投资业务。

点评：深交所发布的三只LOF基金溢价风险提示，揭示了当前市场中存在的投资风险。LOF基金因暂停申购导致的溢价现象，提示投资者在二级市场交易时需更加谨慎。溢价购买意味着投资者可能面临较高的成本和潜在的损失风险。这一现象也反映出在特定市场环境下，流动性管理对于基金运作的重要性。基金管理人应加强与投资者的沟通，提供透明的信息披露，帮助投资者做出理性的投资决策。同时，监管部门的及时提示也有助于维护市场秩序，保护投资者利益。