网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

又有券商,被立案调查!

0
分享至


中国基金报记者 李智

监管出手!这家上市券商被证监会立案调查。

4月16日晚间,东吴证券发布公告称,因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,公司遭证监会立案调查。

遭证监会立案

4月16日晚间,东吴证券发布公告称,公司收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0382024051号)。内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年4月8日,我会决定对你单位立案。”

东吴证券表示,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

国美通讯多次受到监管处罚

通过查阅公告发现,国美通讯因信披违规等问题,多次受到监管处罚。

2023年8月23日,国美通讯因信披违规问题,被上交所予以监管警示,具体违规事实包括:募集资金账户冻结事项披露不及时、诉讼事项进展披露不及时。2023年9月27日,国美通讯及相关责任人被上交所通报批评。

2023年12月6日,国美通讯因涉嫌信息披露违法违规,收到证监会下发的立案告知书。

2024年4月15日,国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查,国美通讯涉嫌违法的事实包括:2020年年度报告存在虚假记载、2020年非公开发行股票构成欺诈发行、2021年年度报告存在虚假记载。

根据相关规定,证监会对国美通讯责令改正,给予警告,并处以2156万元罚款;相关责任人分别被给予警告并处罚款。此外,宋林林、宋火红、郭晨作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监,在涉案违法活动中起主要作用,违法行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益,情节较为严重,依据相关规定被采取10年市场禁入措施。

编辑:小茉

审核:木鱼

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
刘和平:解放军“围台”展现主导权 赖清德会悔改吗?

刘和平:解放军“围台”展现主导权 赖清德会悔改吗?

直新闻
2024-05-23 17:42:30
打脸来的太快!郭有才昨天还是文旅推荐官,今天“底裤”都被掀开

打脸来的太快!郭有才昨天还是文旅推荐官,今天“底裤”都被掀开

娱乐八卦木木子
2024-05-23 20:08:41
凉了!央媒发声,连云港海鲜市场空无一人,市场管理方大横幅亮眼

凉了!央媒发声,连云港海鲜市场空无一人,市场管理方大横幅亮眼

校长侃财
2024-05-23 12:33:17
东部战区,直接开干了!

东部战区,直接开干了!

燕梳楼频道
2024-05-23 20:00:09
使劲折腾:多地出现俄文路牌

使劲折腾:多地出现俄文路牌

据说说娱乐
2024-05-23 22:43:05
上交大应届生转正12天因言论不当被辞退,网友:不冤,为幼稚买单

上交大应届生转正12天因言论不当被辞退,网友:不冤,为幼稚买单

东东趣谈
2024-05-23 18:14:32
明明早被查出致癌,美国、加拿大已经下架,却仍在中国市场销售!

明明早被查出致癌,美国、加拿大已经下架,却仍在中国市场销售!

南风西洲
2024-05-22 22:01:20
马斯克被曝与谷歌创始人前妻嗑药?女方或成美国首位华裔副总统参选人

马斯克被曝与谷歌创始人前妻嗑药?女方或成美国首位华裔副总统参选人

新民周刊
2024-05-23 19:55:44
到台湾我才知道,普通百姓生活和内地相比,区别很大

到台湾我才知道,普通百姓生活和内地相比,区别很大

兰子记
2024-05-23 22:05:56
森林北前夫信息曝光,新疆人,民宿委员会会长,帮李巧在行业立足

森林北前夫信息曝光,新疆人,民宿委员会会长,帮李巧在行业立足

欢乐大意
2024-05-23 23:43:00
随时参战!解放军“联合利剑-2024A”突然展开,直击赖清德命门

随时参战!解放军“联合利剑-2024A”突然展开,直击赖清德命门

王子看台海
2024-05-23 16:42:15
英伟达,爆了!黄仁勋直呼:下一场工业革命已开始

英伟达,爆了!黄仁勋直呼:下一场工业革命已开始

华尔街见闻官方
2024-05-23 09:29:02
湖北孝昌突发恶性伤人案,有人员伤亡!

湖北孝昌突发恶性伤人案,有人员伤亡!

映射生活的身影
2024-05-23 18:16:51
一下子败光了这几年对刘畊宏的所有好感

一下子败光了这几年对刘畊宏的所有好感

圈里的甜橙子
2024-05-23 21:53:23
林高远又爆冷一轮游!1-3不敌直板名将,新发型引球迷热议!

林高远又爆冷一轮游!1-3不敌直板名将,新发型引球迷热议!

乒谈
2024-05-23 19:50:08
华春莹称将落实《开罗宣言》,日本主权仅限四岛,中方已做好准备

华春莹称将落实《开罗宣言》,日本主权仅限四岛,中方已做好准备

圈里的甜橙子
2024-05-23 22:53:24
为什么中年女人不喜欢去宾馆,倾向于去车里,过来人实话实说

为什么中年女人不喜欢去宾馆,倾向于去车里,过来人实话实说

好笑娱乐君每一天
2024-05-23 20:55:06
就在刚刚!解放军台海演习精锐尽出,美军在琉球群岛“鸡飞狗跳”

就在刚刚!解放军台海演习精锐尽出,美军在琉球群岛“鸡飞狗跳”

影孖看世界
2024-05-23 21:39:33
光刻机巨头CEO三年前曾断言,三年后中国将有自己的光刻机技术,如今三年快到了...

光刻机巨头CEO三年前曾断言,三年后中国将有自己的光刻机技术,如今三年快到了...

老郭在学习
2024-05-23 20:15:05
荷兰光刻机巨头阿斯麦强烈发声,希望华为遵守游戏规则

荷兰光刻机巨头阿斯麦强烈发声,希望华为遵守游戏规则

体坛片语
2024-05-23 12:30:39
2024-05-24 06:58:44
中国基金报
中国基金报
报道基金关注的一切
38487文章数 514877关注度
往期回顾 全部

财经要闻

九鼎金租减值罗生门:郑州银行藏雷?

头条要闻

西班牙一餐厅屋顶倒塌 已致4死27伤

头条要闻

西班牙一餐厅屋顶倒塌 已致4死27伤

体育要闻

欧文,三十二而立

娱乐要闻

大S儿子被学校退学,张兰称孙子没人管

科技要闻

黄仁勋业绩会万字实录:我们的压力太大了

汽车要闻

上汽大通大家7超混/大家9超混将于6月7日正式上市

态度原创

教育
家居
健康
亲子
旅游

教育要闻

2024年高考招生,为何这么多专项招生计划?

家居要闻

光阴流年 摇曳爱恋

在中国,到底哪些人在吃“伟哥”?

亲子要闻

3岁萌娃每次大便要脱光光,你家宝宝上厕所也是这样吗

旅游要闻

日本航空飞机在羽田机场地面与其他飞机发生接触

无障碍浏览 进入关怀版