北京
瑞财经 王敏 3月31日，上交所发布关于终止对得一微电子股份有限公司（以下简称“得一微”）首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定，原因为得一微和保荐人招商证券股份有限公司申请撤回发行上市申请。
据悉，得一微沪市科创版IPO于2022年11月29日获受理，同年12月23日已问询，2023年8月13日完成两轮问询与回复。
招股书显示，得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司。公司主营业务为存储控制芯片和存储解决方案的研发、设计及销售，主要产品及服务包括固态硬盘存储控制芯片、嵌入式存储控制芯片、扩充式存储控制芯片三大产品线，以及存储控制IP、存储器产品、技术服务等基于存储控制芯片的存储解决方案。
业绩方面，2019年至2022年及2022年上半年（下称“报告期内”），公司营业收入分别为12,591.03万元、20,692.26万元、74,523.14万元及47,138.36万元，净利润分别为-8,383.17万元、-29,291.74万元、-6,906.33万元及-3,642.07万元。
报告期各期末，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-7,778.77万元、-16,448.43万元、-40,476.18万元以及-17,610.91万元，报告期内经营现金流持续净流出，系由于公司持续进行高强度的研发投入以及公司业务规模扩张导致营运资金占用。
据第二轮审核问询函，针对离职人员，上交所向得一微下发问询函。
根据问询回复，得一微间接股东中存在8名证监会系统离职人员，其中王骏、罗浩彬、岳新宇3人系首轮问询回复后新增，且岳新宇曾在证监会系统的任职情况尚不明确，回复材料对离职人员入股价格的说明尚不充分。
上交所要求得一微说明：新增3名证监会系统离职人员的具体原因，首次提交申报材料时的有关核查是否充分，岳新宇曾在证监会系统的任职情况，8名离职人员的入股价格是否存在异常。
据首轮问询函，得一微股东深圳投控的间接股东中存在5名证监会系统离职人员梁余音、彭俊衡、刘宇、王桂元、黄勋云；发行人股东中小企业基金的间接股东中存在证监会系统离职人员梁余音。
此外，得一微表示，根据公司于2023年3月自股东中小企业基金处取得的易方达资产管理有限公司出具的承诺函，除梁余音之外，发行人股东中小企业基金的间接股东中存在3名证监会系统离职人员王骏、罗浩彬、岳新宇。该等人员对发行人持股比例均不足一股，间接持有发行人股份数量均少于10万股且持股比例低于0.01%，在股东穿透核查中出资/持股低于重要性水平。
根据易方达资产管理有限公司出具的承诺函，梁余音于2016年8月离任深交所固定收益部助理经理，王骏于2017年6月离任证监会广东监管局主任科员，罗浩彬于2019年9月离任证监会广东监管局主任科员，岳新宇于2018年1月离任非处级或以上领导干部。
对于新增3名证监会离职人员的具体原因，得一微表示，2023年3月，公司自股东中小企业基金处取得易方达资产管理有限公司出具的承诺函，其中显示，除梁余音之外，得一微股东中小企业基金的间接股东中存在3名证监会系统离职人员王骏、罗浩彬、岳新宇。
经保荐机构核查及测算，王骏、罗浩彬及岳新宇通过得一微股东中小企业基金及深圳投控间接持有得一微股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%，王骏、罗浩彬及岳新宇未在前述穿透至自然人股东最终持有人的核查标准范围内。
王骏、罗浩彬及岳新宇的间接投资主体、也即是得一微间接股东国家中小企业发展基金有限公司系国有控股或管理主体（其第一大股东中华人民共和国财政部持股42.66%、第二大股东中国烟草总公司持股13.99%），属于《关于股东信息核查中“最终持有人”的理解与适用》中规定的最终持有人，可以停止穿透，因此首次申报时未穿透核查至王骏、罗浩彬、岳新宇。
保荐机构通过公开渠道获取王骏、罗浩彬及岳新宇间接持有得一微股份的持股路径并经测算，截至本回复出具日，王骏、罗浩彬及岳新宇间接持有得一微股份数量均不足1股且持股比例均低于0.000001%，其与得一微之间不存在通过不当入股或不公允定价进行利益输送的情形。
相关公司：得一微
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