光大证券董事长赵陵：“以投资者为本”的核心内容是保护投资者权益

▲光大证券党委书记、董事长 赵陵

编者按：金融事业起于为人民服务，兴于为人民服务，金融需坚持以人民为中心的价值取向。投资者是市场之本，必须真诚善待，更好地服务。今年两会期间，证监会主席吴清出席记者会时提出，下一步监管工作重点是突出“两强两严”，即强本强基、严监严管，保护投资者特别是中小投资者合法权益是证监会最重要的中心任务。资本市场中直接服务投资者的证券公司、基金等重要机构，如何在工作中贯彻执行“两强两严”理念？证券时报·券商中国特推出系列报道——“推进‘两强两严’ 机构在行动”，本期推出的是对光大证券党委书记、董事长赵陵的专访。

光大证券党委书记、董事长赵陵近日在接受证券时报·券商中国记者专访时表示，“以投资者为本”理念和近期提出的“两强两严”监管方针，既表明监管部门对投资者权益保护的高度重视，也反映了中国资本市场发展的新方向和新要求，有利于推动资本市场平稳健康发展。

赵陵表示，保护投资者权益是“建设以投资者为本”理念的核心内容，这要求证券公司进一步提升投资者服务水平、维护投资者合法权益。

保护投资者权益是投资者为本的核心内容

赵陵表示，今年政府工作报告强调“增强资本市场内在稳定性”，进一步明确了资本市场未来改革发展的重点。只有切实增强投资者获得感，提高投资者回报，让投资者分享高质量发展成果，资本市场才能更加稳定繁荣。

“这要求中介机构切实做好投资者保护工作，同时不断提升为客户提供优质专业服务以及创造价值的能力，服务好资本市场高质量发展新要求。”赵陵说。

在资本市场中，投资者是市场的基石。在赵陵看来，“建设以投资者为本”的资本市场，强调了资本市场应该更加注重投资者权益保护，促进市场健康发展，以及加强投资者教育和培训。投资者权益保护作为这一理念的核心内容，要求证券公司进一步提升投资者服务水平、维护投资者合法权益。

据赵陵介绍，光大证券近期确立了“建设中国一流服务型投资银行”战略目标，相较之前增加了“服务型”三个字，就是为了更好践行金融工作的政治性、人民性，更好发挥证券公司的功能性，以服务国家战略、实体经济和广大投资者为使命，强化服务意识，明确服务目标，提升服务能力，打造服务品牌，依靠服务提升核心竞争力，助力建设以投资者为本、公平交易的资本市场环境，确保投资者的合法权益得到充分保障。

五方面着手保护投资者权益

赵陵谈到，“以投资者为本”的理念对于资本市场健康可持续发展具有重要积极意义，而保护投资者权益是资本市场发展的根本。透明的信息披露是资本市场健康运行的基础，上市公司及中介服务机构等市场主体必须更加重视信息披露质量，为投资者做出投资决策提供依据。

赵陵表示，在“建设以投资者为本的资本市场”理念的大背景下，证券公司修炼内功和锻造与之相匹配的执业能力，保护好中小投资者的权益显得尤为重要。具体而言，可以从五个方面入手：

一是提升研究能力。证券公司应该加强对于宏观经济、行业趋势、公司基本面的研究，从而为投资者提供高质量的研究报 告和投资建议，通过完善的市场分析和预测，帮助投资者把握投资机会，降低投资风险；

二是优化客户服务水平。 证券公司应建立以客户为中心的服务体系，提供个性化、专业化的投资咨询服务，通过深入了解不同投资者的需求和风险偏好，为投资者量身定制投资方案，进而提升客户满意度；

三是以合规护航业务发展。 证券公司要严格遵守法律法规和监管要求，强化内部控制和风险管理，防止违法违规行为发生，保护投资者的合法权益；

四是重视培养专业人才。 证券公司应该重视人才培养和引进，建立一支具备专业素养和职业道德的投资顾问团队，以便为投资者提供更加专业的投资建议；

五是在业务模式方面进行创新。 通过积极探索创新业务模式，如财富管理、资产配置等，以满足投资者多元化的投资需求，提升核心竞争力，实现可持续发展。

“以投资者为本”是行业长期发展的前提

在赵陵看来，坚持“以投资者为本”，努力为投资者获取利益，是行业长期发展的重要前提。

赵陵建议，尽快充实完善相关投资者保护机制下的奖惩制度，对于损害投资人利益的行为进行严惩，并对相关机构及关联方在未来的业务发展进行限制。通过完善监管机制、推动市场化改革、强化信息披露制度、优化投资者保护机制以及推动科技创新与应用等方面的优化措施，可以进一步提升中国资本市场的竞争力和活力，为投资者提供更加优质、高效的服务。

据悉，在“以投资者为本”的大背景下，光大证券今后的展业将坚持聚焦主责主业，以服务实体经济为根本宗旨，系统性思考如何把发展的落脚点放在金融强国建设中，以发挥光大综合金融、产融协同理念为指引，发挥“光大所能”，为优质客户提供全链条金融服务。

具体而言，该公司财富业务、资管业务将围绕共同富裕的目标，践行普惠金融，发展养老金融，帮助客户实现资产保值增值，深化投教服务，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益；投行业务、投资业务将围绕国家重大战略，发挥好资本市场看门人作用，提升价值发现和资源配置能力，为科技创新、先进制造、绿色转型、乡村振兴等领域提供更多融资服务，促进新质生产力形成；机构交易业务将以服务金融同业为契机，提升交易与配置能力，引导资金脱虚向实，维护金融安全与稳定。

责编：桂衍民

校对：王朝全

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