上海
据国家金融监督管理总局网站消息，近日中国进出口银行云南省分行因存在多项违法违规事实，被罚款270万元。
国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表（云金罚决字〔2024〕22号）
行政处罚决定书文号
云金罚决字〔2024〕22号
被处罚当事人
中国进出口银行云南省分行
主要违法违规事实
超流动资金需求发放贷款；贷前调查不尽职，贷款资金回流实际用款人并为实际用款人在他行授信提供担保；贷款管理严重不尽职，项目贷款挪作他用；偏离政策性定位，违规发放商业性房地产贷款并形成损失；固定资产贷款未按项目进度支付，信贷资金挪作他用并形成损失；违规办理保理融资业务并形成损失；转嫁成本问题整改不全面
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
罚款270万元
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局云南监管局
作出处罚决定的日期
2024年3月5日
数据来源：国家金融监督管理总局
主要违法违规事实包括：超流动资金需求发放贷款；贷前调查不尽职，贷款资金回流实际用款人并为实际用款人在他行授信提供担保；贷款管理严重不尽职，项目贷款挪作他用；偏离政策性定位，违规发放商业性房地产贷款并形成损失；固定资产贷款未按项目进度支付，信贷资金挪作他用并形成损失；违规办理保理融资业务并形成损失；转嫁成本问题整改不全面。
时任中国进出口银行云南省分行评估审查处副处长、处长曾建华，对中国进出口银行云南省分行"违规办理保理融资业务并形成损失""偏离政策性定位，违规发放商业性房地产贷款并形成损失"事项负有责任，被警告。
国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表（云金罚决字〔2024〕23号）
行政处罚决定书文号
云金罚决字〔2024〕23号
被处罚当事人
曾建华（时任中国进出口银行云南省分行评估审查处副处长、处长）
主要违法违规事实
对中国进出口银行云南省分行"违规办理保理融资业务并形成损失""偏离政策性定位，违规发放商业性房地产贷款并形成损失"事项负有责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
警告
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局云南监管局
作出处罚决定的日期
2024年3月5日
数据来源：国家金融监督管理总局
时任中国进出口银行云南省分行公司客户一处处长刘玉红，对中国进出口银行云南省分行"贷款管理严重不尽职，项目贷款挪作他用"事项负有责任，被警告。
国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表（云金罚决字〔2024〕24号）
行政处罚决定书文号
云金罚决字〔2024〕24号
被处罚当事人
刘玉红（时任中国进出口银行云南省分行公司客户一处处长 ）
主要违法违规事实
对中国进出口银行云南省分行"贷款管理严重不尽职，项目贷款挪作他用"事项负有责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
警告
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局云南监管局
作出处罚决定的日期
2024年3月5日
数据来源：国家金融监督管理总局
时任中国进出口银行云南省分行公司业务一处处长梁宏辉，对中国进出口银行云南省分行"违规办理保理融资业务并形成损失""固定资产贷款未按项目进度支付，信贷资金挪作他用并形成损失""偏离政策性定位，违规发放商业性房地产贷款并形成损失"事项负有责任，被警告。
国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表（云金罚决字〔2024〕25号）
行政处罚决定书文号
云金罚决字〔2024〕25号
被处罚当事人
梁宏辉（时任中国进出口银行云南省分行公司业务一处处长）
主要违法违规事实
对中国进出口银行云南省分行"违规办理保理融资业务并形成损失""固定资产贷款未按项目进度支付，信贷资金挪作他用并形成损失""偏离政策性定位，违规发放商业性房地产贷款并形成损失"事项负有责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
警告
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局云南监管局
作出处罚决定的日期
2024年3月5日
数据来源：国家金融监督管理总局
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