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存在四大问题 国元证券收警示函

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每经记者:王砚丹 每经编辑:赵云

3月1日,安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。

安徽证监局指出,经查,国元证券存在以下问题:一是廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善,个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

因此,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

同样问题再次收到罚单

国元证券并非第一次因为研报和信息系统问题收罚单。

2021年10月18日,国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题,被安徽证监局出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。此外,相关研报署名分析师李典同样被采取出具警示函的行政监管措施。

2022年6月29日,安徽证监局发布了另一则对国元证券采取出具警示函措施的决定,指出国元证券存在以下问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向安徽证监局报告。三是信息安全应急预案不完备。

时过境迁,国元证券在之后的定期报告中均表明针对上述问题“完成了整改”,但是2024年又发生了相似问题,说明无论是研报或是信息系统均是内控合规容易出问题的领域。

值得一提的是,2月18日,华安证券也因存在三大问题被安徽证监局责令改正。其三大问题中最引人瞩目的也是研报问题。

根据安徽证监局公告,华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。2024年1月29日,证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。经初步查明,*ST左江2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假。但华安证券在2023年4月25日发布了题为《算力领域的璀璨明珠,DPU放量乘势而起》的深度研究报告,并推荐买入左江科技。

信息安全问题成重灾区

针对该研报,除了安徽证监局外,深交所也对华安证券下发了警示函,指出公司发布的相关研究报告分析结论依据不充分,结论不审慎,未充分揭示投资风险,公司对研究报告质量审核把关不严。

近年来,监管部门不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。如中证协制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则,明确要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论。此外要求证券公司应当做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查,署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。

此外,信息安全也是券商爆发问题的重灾区。2023年6月19日,中信证券APP宕机十几分钟,后来收到了上交所、深交所、深圳证监局三张罚单。根据监管调查,中信证券存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》,当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常,且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

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