高校院所科技成果转化典型案例比较分析——基于高校院所科技成果转化2018—2022年度报告数据的分析

科技成果转移转化往往要由优秀转化项目和先行转化机构牵引。清华大学、上海交通大学和中科院上海药物研究所都是高校院所科技成果转化的佼佼者和标杆。本文根据中国科技评估与成果管理研究会、国家科技评估中心和中国科学技术信息研究所每年在北京共同发布的2018至2022五个年度《中国科技成果转化XX年度报告（高等院校与科研院所篇）》（以下分别简称《XX年度报告》）的数据，对上述三个单位的科技成果转化情况进行梳理和比较分析。

01

清华大学科技成果转化情况梳理与分析

2017年，清华大学逐步形成了“五个一”的科技成果转化工作体系，分别是：一套规章制度体系，即组建了知识产权管理领导小组、成立了成果与知识产权管理办公室，对科技成果转化管理机构、审批流程、奖励机制等作出规定；一条项目运作流程，包括科技成果登记、筛选、发布、推广、定价、签订合同等多个环节；一支技术转移人才队伍，包括技术、知识产权、商务、法务等专业人才；一组技术转移模式，针对项目特点和投资方需求量身定制了技术入股+转让、专利使用权入股、技术许可换股权等个性化交易模式；一本转化项目台账，建立科技成果转化年度报告制造，对每项科技成果处置项目建立档案，编制项目进行表等。

2016年以转让、许可、作价投资方式（以下统称技术转让）转化科技成果56项，合同金额为3亿元，奖励科研人员139人次，人均奖励金额为93.4万元。

2017年以技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务方式（以下统称“四技”）转化科技成果合同金额为20.598亿元，在全国高校院所排名（以下简称全国排名）第3位。其中，技术转让82项，合同金额4.661亿元，全国排名第3；现金和股份奖励金额28843万元，全国排名第2位，奖励科研人员138人次，人均奖励金额为62.4万元，其中股权奖励2亿元。

2018年，清华研发出专利管理系统，通过收集、挖掘、发布“三步走”实现对专利工作的完善和精准市场对接。针对学校重大项目、重大成果和重点团队的“三重项目”，学校技术转移团队挖掘具体需求，协助研发人员判断创新高度、评估专利授权前景、成果转化可行性和权利的稳定性。以科技成果中的专利信息为切入点，向潜在合作伙伴或投资机构推送专利信息，实现专利信息的有效利用。清华采取以下四项措施提高科技成果转化效率：一是重视校企合作研发产生的知识产权定向转化；二是提高自主研发产生的专利等知识产权质量，从源头上清理无效或低效成果；三是建设技术转移体系，发挥好校企合作的桥梁纽带作用；四是提高企业科技投入的回报率，以利润为驱动形成对科技成果的需求。 2018年“四技”合同金额为29.689亿元，全国排名第1。其中，技术转让合同金额为7.001462亿元，全国排名第5。现金和股份奖励金额为45582.04万元，全国排名第3。

2019年，清华 “四技”合同金额29.468亿元，全国排名第1。其中，技术转让合同金额3.978亿元，全国排名第5；以成果许可合同金额为1.1亿元。技术转让平均合同金额为355.15万元，全国排名第99，可计算出转化项目112项。奖励科研人员的现金和股权总额2.8亿元，人均奖励金额为101.3万元，可计算出奖励276人。其中，股权奖励2.0亿元，人均奖励220.6万元，奖励91人；现金奖励7988万元，人均奖励43.2万元，奖励185人。

2020年，清华取得“四技”合同金额32.147亿元，全国排名第1。其中，技术转让合同金额10.408亿元，其中，转让5422.9万元，许可18155.66万元，作价投资80500万元，在全国排名分列第2、第27、第8和第1。“三技”合同金额21.739亿元，当年到账金额30.824亿元，全国排名分列第3和第1。签订技术转让合同136项，平均合同金额为721万元，其中5项受中央财政资助，合同金额为6亿元，全国排名第57。作价投资62项，平均合同金额1298.4万元，其中一项成果作价金额4.737亿元。现金和股份奖励金额为62695万元，全国排名第1，人均奖励247.8万元，奖励253人。其中，现金奖励15820万元，股权奖励46875万元，人均分别为97.7万元和515.1万元，分别奖励162人和91人。

2021年，清华大学“四技”合同金额为53.977亿元，其中技术转让8.213亿元，“三技”合同金额45.764亿元，全国排名分别为第1、第5和第1。2个许可项目合同金额超过1亿元，7个“三技”合同项目金额超过1亿元（全国高校院所超亿元的项目为29项）。

将上述科技成果转化数据汇总成表1。从中可以看出，5 年来，清华科技成果转移转化呈现以下特点：一是“四技”合同金额均超过20亿元，总体呈现增长态势，特别是2021年比2020年增长了67.9%；二是转让、许可、作价投资合同金额大，年度间存在一定幅度的波动，全国排名始终位于前5；三是“三技”合同金额均超过15亿元，总体呈现增长态势，特别是2021年比2020年增长幅度超过100%；四是“三技”合同金额占“四技”的比重均低于90%，即技术转让合同金额占比始终高于10%，三个年份高于20%。

表1 2017-2021清华大学科技成果转化情况一览表

清华大学以作价投资方式转化科技成果形成了比较成熟的做法，表2列出了自2016至2020年作价投资项目数量及其金额。

表2 清华大学2016-2020年间科技成果作价投资一览表

注：《2022年度报告》未单独列出清华大学转化项目的转化方式。

清华作价投资项目数量占同年高校总数的比重较高，2018至2020，三年分别为18%、14.5%和20.4%。例如，2018年，“微机电（MEMS）产业化技术”以10534万元作价投资。作价投资项目数占同年项目总数的比重，2017年为41.5%，2018年为41%。为何清华以作价投资方式转化科技成果占比如此高？据了解，主要有以下几点做法：一是总体上鼓励师生创业；二是综合运用作价投资+技术许可的混合模式，对于技术不太成熟的项目，先以许可方式进行转化，待到转化项目的技术成熟以后，再转为作价投资；三是设立了不少校友基金，选择好的合作伙伴，并运用好政府政策，顺势而为，支持科技成果作价投资；四是定期清理股权，以控制风险。

02

上海交通大学科技成果转化情况梳理及分析

2017年，上海交大建立了“1+1+3+5”科技成果转化制度体系（即实施意见+管理办法+3具体实施办法+5细则），探索成果转化新模式：一是在上海联合产权交易所采用公开挂牌方式进行交易；二是联合上海16所高校和近20家知识产权服务机构共同组建上海高校知识产权运营创新中心；三是成立知识产权管理有限公司，搭建技术持股平台。2015—2017年，转化科技成果617项，合同金额2.8亿元，奖励科技人员1.1亿元，奖励170人。2017年，“四技”合同金额为8.99亿元，其中技术转让7910.75万元，全国排名分别为第12、第40；现金和股份奖励金额为4746.45万元，全国排第25。

2018年，对“1+3+6”文件体系进行全面修订，形成“1+1+3+5”新体系（即1个实施意见，1个管理办法，3个具体实施办法和5个细则），打造了13个跨学科集成协同创新中心，形成聚焦行业领域公共服务平台，整合各方资源，培育孵化重大项目。探索形成允许完成人利用职务成果开办企业或参股创办企业，形成独具特色的“交大模式”。该模式分以下五步：第一步，上海交大与成果完成人就成立公司达成协议；第二步，以一元“名义价格”将成果的70%转让给完成人（课题组）；第三步，与完成人团队共同委托第三方资产评估机构对进行评估；第四步，将该成果所有权的30%挂牌，完成人参加摘牌并取得该成果的全部产权；第五步，完成人团队取得科技成果知识产权后，将其用于作价出资成立项目公司。这被称为“五步转移法”。2018年，上海交大采用该模式签约实施项目12个。例如，“脂肪干细胞及其衍生物在皮肤治疗领域的临床应用和产业化等6项成果” 作价12089.5万元进行投资。同年，上海交大 “四技”合同金额14.75亿元，其中技术转让1.989亿元，全国排名分列第6和第16；现金和股份奖励金额3.2亿元，全国排名第40。

2019年，上海交大 “四技”合同金额20.405亿元，其中技术转让3.67亿元，技术转让平均合同金额为403.51万元，全国排名分列第3、第6和第89，可算出转让项目91个。许可合同金额2.4亿元，仅“增强激动型抗体活性的抗体重链恒定区序列专利及相关技术秘密”就以20780万元许可给江苏1家中小微企业。现金和股份奖励总额为6815.44万元，全国排名第15。

2020年，上海交大管理制度及决策机制，构建职务科技成果赋权“十字形”组织管理架构，实施教师创业阳光化行动，对因不懂政策或存在政策空档而未经学校批准使用学校成果、校名或品牌，探索利用成果转化创业而未经学校批准的兼职等进行整改。合规性整改企业27家，并依据转化政策审批通过的新设企业52家。2020年上海交大以“四技”合同方式转化成果1626项，合同金额20.394亿元，其中技术转让8.23亿元，技术转让平均合同金额596.44万元，“三技”12.1629亿元，到账金额9.88亿元，全国排名分列第4、第4、第66、第10和第8。现金和股份奖励金额635.2万元，排在高校榜单第77位。转让、许可、作价投资的合同金额分别为5597.17万元、64551.46万元和12160万元，全国排名分列第26、第1和第11。例如，“增强激动型抗体活性的抗体重链恒定区序列”和“一种皮肤成纤维细胞转变为人工椎间盘的系统及其使用方法”分别以2.9305亿元和2.19亿元许可上海中小微企业，而“通过互联网进行云端信息服务的电话系统”等70项成果作价11295万元投资到北京。

2021年，实现“四技”合同金额30.335亿元，其中技术转让9.97亿元，“三技”20.365亿元，全国排名分列第3、第3和第4。有4个技术转让项目的合同金额超过1亿元，其中成果转让2项，许可和作价投资各1项。

将上述数据汇总于表3。从中可以看出，从2017至2021的5年间，上海交大科技成果转化具有以下特点：一是“四技”合同金额呈现增长态势，由9亿元增长至30亿元，增速快；二是技术转让合同金额增长较快，全国排名不断上升，近三年均排名前五；三是“三技”合同金额呈现一定幅度波动向上的态势，占“四技”合同金额的比重呈下降趋势。

表3 2017-2021上海交通大学科技成果转化情况一览表

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中科院上海药物研究所

2017年，实现“四技”合同金额32296万元，全国排名第56，其中以转让、许可、作价投资4项，均为中央财政资助项目，合同金额18738万元，全国排名第10。从中可计算出“三技”合同收入为13558万元。个人现金和股份奖励金额1382.51万元，全国排名第63。

2018年，制定、修订科技成果转化、知识产权、横向项目和对外投资四个管理办法，起草了科技成果简介撰写指南、《科技成果转化申请表》填写指南、情况说明（关联交易相关）起草指南和科技成果价值评估准备工作指南，形成“4+4”制度体系；实行分类评价，对新药研究人员的评价围绕“出新药”核心目标，将临床批件、新药证书与高级岗位聘用挂钩。组织机构健全，一是设立由成果转移转化处牵头、相关职能部门参与的决策执行机构；二是设立了专家咨询委员会，对拟转化成果的成熟度、研发投入和价值等进行咨询评议；三是设立由所纪委、工会和监审处相关人员组成的内控机构，对成果转化工作制度、流程执行情况和效果进行检查和监管。2018年，上海药物所实现“四技”合同金额184671.64万元，全国排名第3。其中，转化科技成果15项，实现技术转让合同金额168500万元，全国排名第2。据此可计算出“三技”合同金额16171.64万元。超亿元项目3个，分别是：“抗肿瘤化药1类新药WM2”、“抗肿瘤化药1类新药HH185”和“PEG-奥沙利铂” ，转让金额分别为5.925亿元、4.65亿元和1.4950万亿元。上述三个项目的金额占同年转化金额的71.6%。现金和股份奖励金额2075.19万元，全国排名第59。

2019年， “四技”合同金额19.522亿元，其中技术转让17.17亿元，全国排名分别为第5和第1，从中计算出“三技”合同金额为2.352亿元。技术转让项目平均合同金额1.717亿元，全国排第5名，即转化项目为10个。“1类新药JND30314的合作开发/研究”（与暨南大学合作，总额为8.55亿元）以4.275亿元、“抗肿瘤化学1类新药SOMCL-15-290”和“化学1类新药DW10139的合作/研究”均以1.3亿元、“抗肿瘤化学1类新药Hu315s的合作开发/研究”以1亿元转让给上海中小微企业，“一类五元杂环并吡啶类化合物及其制备方法和用途”以2.8亿元许可给上海大型企业。上述五个项目合同总额10.675亿元，占同年转化合同总额的62.2%。现金和股份奖励总额368.32万元，全国排名第36。

2020年， “四技”合同金额15.81亿元，其中技术转让合同金额13.78亿元，全国排名分别为第1和第7。从中可计算出“三技”合同金额为2.0337亿元。到账金额3.3135亿元，全国排名第41；现金和股份奖励金额3429.99万元，全国排名第35。技术转让平均合同金额为1.148亿元，全国排名第3，可计算出成果转化项目12个。成果转让合同金额为12.775亿元，许可合同金额为1.005亿元，全国排名均第1，均是受中央财政资助项目产生的。“SOMCL-18-202”和“CYH33（海外权益）”分别以4.7亿元和2.85亿元转让到上海、“靶向蛋白降解剂小分子”和“DC402267”分别以2.2亿元和1亿元转让到江苏省。给予科技人员现金和股权奖励329.99万元，全国排名第35，因无作价投资，即无股权奖励，上述奖励均为现金奖励。

2021年，实现“四技”合同金额10.175亿元，其中技术转让6.842亿元，全国排名分列第27、第6。据此计算出“三技”合同金额为3.333亿元。有2个转让项目合同金额超过1亿元。

将上述“四技”、技术转让和 “三技”合同金额汇总成表4。从表4可以看出，上海药物所成果转化有以下特点：一是年度合同金额波动比较大，2018年以来，“四技”合同金额均超过10亿元，全国排名处前列；二是以转让、许可的项目不多，但合同金额比较大，且位列全国排名前十位，2019和2020均位居第1；三是“三技”合同金额均超亿元，总体呈现增长态势，占“四技”合同金额的比重比较低，特别2018至2020三个年度均在10%左右。

表4 2017-2021上海药物所科技成果转化情况一览表

04

结语

对清华大学、上海交大和上海药物所五年来的科技成果转化情况进行梳理、比较和分析，共同特点是，都高度重视科技成果转移转化，健全了科技成果转化制度体系和组织体系，成果转化项目质量高，注重知识产权保护与运营，有一支强大的技术转移团队，形成各具特色的成果转化模式，且成效显著。

各自均有其特点。清华大学的成果转化各个方面表现都出色，转移转化渠道畅通，转让、许可和作价投资三种转化方式都运用得比较多，形成了操作模式，反映其综合能力强。上海交大实施了职务成果赋权改革，并形成独具特色的科技成果完成人实施职务科技成果转化“交大模式”及其流程的“五步转移法”。上海药物所体现了生物医药领域科技成果转化特点，即项目数量少但合同金额比较大，转化周期长等，同时只采用转让和许可方式，不采用作价投资方式。

吴寿仁，上海市科学学研究所副所长、教授级高工。本文来源于《科技中国》2023年12月。文章观点不代表主办机构立场。

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