证监会连开六张罚单 严打操纵市场与内幕交易乱象

2月22日，中国证监会一次性开出6张罚单，3张涉操纵市场，3张涉内幕交易，共计处罚11人。其中，有实控人操纵自家股票被罚，也有股民操纵11只股票被“没一罚三”。中国企业资本联盟副理事长柏文喜指出，此批罚单传递了监管部门对于资本市场违法违规行为零容忍的强烈信号，表明无论违规行为涉及的主体是公司高管、控股股东还是普通股民，只要触犯了市场规则，损害了市场公平性和投资者的合法权益，都将受到法律的严惩。

董事长操纵自家股票反亏近2.4亿

在操纵市场罚单中，最引人注目的莫过于美尚生态时任董事长、控股股东王迎燕的“神仙操作”，其联合私募操纵美尚生态股票，但出现了巨亏。

2018年6月12日-2020年7月3日，王迎燕与私募人员季云实际控制“吴某”等113个证券账户连续交易美尚生态股票，对美尚生态进行操纵。其间，美尚生态价格多次偏离相关指数，如2018年6月12日至2019年3月21日，美尚生态阶段涨幅达34.60%，与同期创业板综指（下跌0.97%）偏离35.57%。然而，扣除佣金和相关税费后，账户组共亏损了约2.38亿元。证监会决定，对王迎燕处以500万元罚款，对季云处以300万元罚款。

另有股民因操纵11只股票被“没一罚三”重罚。2017年6月26日-2018年4月27日期间，张顺平控制使用账户组操纵维格娜丝、金麒麟、康隆达、铁流股份、红蜻蜓、日月股份、太平鸟、秦安股份、上海亚虹、恒润股份、中马传动等11只股票，合计盈利2085万元，最终被没收全部违法所得，并处以6255万元罚款。

证监会还查明，谭存灵、陈斌、单凯存在操纵利德曼股票价格行为，操纵期间，利德曼股价上涨37.38%，创业板综指下跌15.45%，操纵期间与对应板块综指偏离52.83%。经计算，账户组交易利德曼合计共亏损3822万元，相关交易也构成操纵证券市场行为，证监会决定对谭存灵处以120万元罚款，对陈斌处以120万元罚款，对单凯处以60万元罚款。

实控人亲属与同学内幕交易一并被罚

内幕交易的三张罚单则聚焦于同一并购事件。2017年3月以来，浙江恒逸集团设立并购基金通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。2017年3月14日，国信证券在相关汇报中提出恒逸集团收购项目公司杭州逸暻、嘉兴逸鹏100%股权，再由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产并募集配套资金的方案。2017年10月上旬，恒逸石化实际控制人邱某林、倪某锋与双兔新材料总经理戚某尔基本确定了有关双兔新材料的并购事项。2017年11月中旬，恒逸石化采纳了国信证券的新方案，回购嘉兴逸鹏、太仓逸枫100%股权并由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产。同时，恒逸石化将双兔新材料一并纳入收购范围。2018年3月2日，收购公告正式披露。

但内幕交易敏感期内，恒逸石化实控人邱某林亲属陆长水多次与邱某林、倪某锋等人联系，其还与长江商学院同学张维仰多次讨论恒逸石化，并进行股票买入，二人的经济利益相关联。经计算，陆长水、张维仰内幕交易恒逸石化违法所得金额为1297.5万元。证监会决定没收所有违法所得，并处以相同金额罚款。

此外，双兔新材料总经理戚某尔与邵林平多次联系，邵林平让妻子缪玲红关注、交易恒逸石化。经计算，缪玲红违法所得金额为27.95万元。证监会最终决定没收全部违法所得，并对缪玲红、邵林平夫妇处以相同金额罚款。

信达资产浙江省分公司副总经理黄某辰在牵头项目时，知悉恒逸集团回购太仓逸枫100%股权注入恒逸石化的信息，内幕敏感期内，陈建平与其有过联系，陈建平借款8000万元内幕交易恒逸石化，最终不赚反亏，还被证监会处以60万元的罚款。

柏文喜表示，企业在进行重大事项决策时应加强内部信息管理，须建立严格的内幕信息管理制度，对内幕信息知情人进行登记管理，并进行相应培训，尽量减少知情人员的范围，防范内幕交易行为发生，维护市场的公平公正。

■新快报记者 张晓菡