粤开证券合规存漏洞：被监管部门责令增加内部合规检查次数

2024年2月1日，中国证监会披露了《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

处罚决定书显示，“经查，你公司存在以下违规行为：一、金融资产估值内控存在缺陷。你公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足；二、全面风险管理存在不足。你公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司；三、利益冲突防范不足。你公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。你公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠”。

粤开证券：2023年以来多次违规

根据监管部门通报数据 ，2023年以来粤开证券涉及多次违规。

2023年6月8日，粤开证券收到广东证监局出具的《关于对粤开证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

公告显示，粤开证券“研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨”。

此外，2023年2月，粤开证券收到广东证监局下发的《关于对粤开证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2023〕11号》。

根据《决定》，“公司存在以下问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题；二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格；三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告”。

（文章序列号：1753265740863115264）

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。