2024年2月2日,广西证监局公告,对招商证券南宁民族大道证券营业部的员工袁立国采取出具警示函的监管措施。袁立国在执业过程中存在以下问题:一是在从事基金销售业务过程中,未遵守诚实守信的执业规范,存在误导投资者的情况。二是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议,并对证券市场走势等不确定事项提供具有确定性的意见。三是向某投资者索取并收受礼金。这些行为违反了相关的监督管理规定。袁立国应在收到决定书之日起30日内向广西证监局提交书面整改报告。
本文源自金融界
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