北京
中国网财经12月5日讯(记者 王嘉浩)时隔三个月，山东证监局对如意集团(002193.SZ)及实控人的立案调查宣告结束。如意集团及其14名相关负责人拟被处罚金共计1305万元，其中实控人邱亚夫拟被处罚款350万元，并拟被采取10年市场禁入措施。
经山东证监局查明，山东如意科技集团有限公司为如意集团控股股东；邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科技发展有限公司实际控制人。故如意科技、如意时尚是如意集团的关联人。
2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期(2018年度)经审计净资产的21.77%,占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业(有限合伙)86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期(2018年度)经审计净资产的40.27%,占2019年年度报告净资产的39.59%。
上述关联交易事项、资金占用事项等，如意集团应当及时披露但未及时披露。
对此，山东证监局依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款和《证券法》第一百九十七条第二款的规定，拟决定：对如意集团责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对邱亚夫给予警告，并处以350万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款150万元，作为实际控制人罚款200万元；对张义英给予警告，并处以90万元罚款；对杜元姝给予警告，并处以80万元罚款；对苏晓给予警告，并处以65万元罚款；对徐长瑞给予警告，并处以60万元罚款；对黄利群、李井新给予警告，并分别处以55万元罚款；对李艳宝、杨成、胡骏华、王科林、卢浩然、王琳瑛、李泉林给予警告，并分别处以50万元罚款。
此外，当事人邱亚夫的违法情节较为严重，当事人张义英、杜元姝的违法情节严重，山东证监局拟决定：对邱亚夫采取10年市场禁入措施；对张义英采取5年市场禁入措施；对杜元姝采取3年市场禁入措施。
对此，如意集团回应称，截至本公告披露日，公司生产经营正常；本次收到的《事先告知书》中所涉内容未触及重大违法强制退市的情形。同时，针对具体问题、结合实际情况积极采取相关措施进行整改，避免出现类似问题。
资料显示，如意集团主营业务为精纺呢绒面料及服装的设计、生产与销售业务，纺织服装技术的研发、推广。
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