未按规定披露关联交易，ST天顺（002800）被立案调查

2023年9月28日，新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称ST天顺或公司）发布《关于公司及实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告》。公告称，因上市公司未按规定披露关联交易，涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及实控人立案。

兰迪投资者权益保护团队提示，ST天顺投资者索赔条件（暂定）为：

2022年1月至2023年4月24日期间买入，并在2023年4月25日及以后卖出或继续持有而亏损。

符合以上索赔区间的受损投资者可加入索赔。

（索赔条件最终以法院生效判决认定为准）

公司简介

新疆天顺供应链股份有限公司成立于2008年12月10日，于2016年5月30日在深交所上市。主营业务包括大宗货物和大件货物的第三方物流业务，相应的供应链管理、物流园区经营及物流金融监管等。

案情简介

2023年4月25日，ST天顺发表《关于公司自查发现控股股东资金占用并已解决的提示性公告》。公告称，经公司自查，公司控股股东通过第三方供应商占用上市公司资金，资金主要用于经营周转，占用期间为2022年1月至2023年4月，累计发生金额约2.8亿元。

ST天顺（002800）股票自2023年4月27日开市起停牌一天，自2023年4月28日开市起复牌。2023年4月28日起被实施“其他风险警示”，股票简称由“天顺股份”变更为“ST天顺”。自复牌起10个交易日，公司股票多日跌停，累计下跌31.58%。

2023年5月22日，ST天顺（002800）收到深交所下发的《关于对新疆天顺供应链股份有限公司2022年年报的问询函》。深交所要求公司以表格形式逐笔列示2022年以来公司控股股东舟山天顺通过第三方供应商占用公司资金的具体情况，并补充说明控股股东舟山天顺通过第三方供应商占用公司资金的具体方式。此外，深交所还要求公司补充说明控股股东舟山天顺与中直能源是否存在交易往来或关联关系，并进一步核查公司控股股东与前十大供应商关系是否存在交易往来或关联关系，是否还存在其他款项最终流向公司控股股东或实际控制人及其关联方的情形。另外针对公司直至2023年4月24日才披露控股股东存在非经营性资金占用的情况说明原因。

2023年9月8日，深圳证券交易所对公司及相关当事人作出通报批评处分的决定。

经查明，ST天顺及控股子公司新疆天汇物流有限责任公司与新疆新铁中泰物流股份有限公司、新疆机汇网科技有限公司、新疆创盈物流有限公司、新疆昌顺物流有限责任公司、新疆恒达基业商贸有限公司、新疆蓝疆贸易有限公司六家上游煤炭供应商签订煤炭采购及运输合同，ST天顺及天汇公司在2022年1月至2023年4月期间，通过上述六家供应商向控股股东舟山天顺股权投资有限公司之子公司中直能源新疆投资有限公司支付资金，其中未结算已退款的货款和铁路运费金额合计31,974.57万元，为中直能源投资对ST天顺的非经营性资金占用。

此外，天汇公司于2021年10月与控股股东下属孙公司中直能源鄯善工业园区煤炭储运有限公司签署场站服务协议，天汇公司预付1,500万元用于场站服务及代收铁路运费，因业务实际未发生，相关款项已退还，该退款1500万元为控股股东非经营性资金占用。

上述业务累计退款金额合计33,474.57万元为控股股东非经营性资金占用，截止2023年4月25日已全部偿还。

2023年9月28日，ST天顺（002800）发布《关于公司及实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告》。公告称，因上市公司未按规定披露关联交易，涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。当日公司股票跌停。

投资者诉讼需要准备的材料

一、符合索赔区间的交易明细【在开户的证券公司营业部打印，交易记录需要加盖证券公司营业部章；优先选择含有证券余额或剩余股数字段的对账单类型】

二、证券账户查询确认单【加盖证券公司营业部章；包含投资者沪深证券账户信息（含融资融券账户）、姓名、身份证号等】。

符合条件的投资者可以提供交易明细，我们将为您计算初步的可索赔金额。

兰迪投资者权益保护团队专注于代理广大投资者对上市公司及相关责任主体的证券虚假陈述诉讼，致力于维护投资者的合法权益。