富国银行和法国巴黎银行等金融机构将因为员工通过WhatsApp等非正式通信渠道和个人短信、电邮来沟通工作而受到处罚。
美国证券交易委员会(SEC)周二表示,富国银行子公司同意向证券交易委员会支付1.25亿美元,法国巴黎银行将支付3500万美元。此外,据大宗商品期货交易委员会(CFTC)称,这两家银行还分别因衍生品经纪商的类似违规行为而被处罚7,500万美元。
CFTC宣布了总计2.66亿美元的罚款,SEC称企业同意支付2.89亿美元。迄今为止,监管部门因为这类即时通信行为开出的罚单总计超过25亿美元,成为美国过去十年最大的执法行动之一。
富国银行发言人LaurieKight在一份声明中表示,公司很高兴此事能够得到解决。法国巴黎银行不予置评。
其他周二同意达成和解的公司包括满地可银行(BMO)、瑞穗金融集团和法国兴业银行。
满地可银行一位发言人表示,该行“近年来大大改善了合规程序”,很高兴调查得以解决。瑞穗、法国兴业银行、HoulihanLokeyInc.、Moelis&CompanyLLC、SMBC日兴拒绝就周二宣布的和解置评。WedbushSecuritiesInc.一位代表未回复置评请求。
本文源自:金融界
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