大业信托发布严正声明，13家信托入围2022行业评级A类，陆家嘴信托向前高管“反向讨薪”｜周报

大业信托发布严正声明

6月16日，大业信托发布声明称，公司发现有不法分子冒用大业信托名义，通过伪造该公司员工名片，疑似开展非法集资、发布虚假理财产品信息等金融诈骗活动，诱导投资者存款、投资。

大业信托提醒称，从未授权任何机构和个人以“大业信托”名义从事商业活动，请广大投资者提高警惕，务必认真核实相关信息，以免造成不必要的经济损失。

据悉，开年至今，已有包括大业信托、国投泰康信托、长安国际信托在内的多家信托公司发布公告，提醒投资者严防虚假信托诈骗。

国投泰康信托此前也遭遇了“李鬼”信托碰瓷，根据该公司发布的声明，有不法分子通过伪造材料等方式，冒用该公司信息进行公司登记，将企业注册为“国投弘泰信托投资有限公司”（系该公司于2004年10月19日至2006年10月23日期间的曾用名）的子公司，干扰了正常的公司登记注册秩序。

长安国际信托曾发出提醒称，接到投资者举报，有不法分子盗用该公司名义并假冒原银监会专用章制作虚假通知文件，谎称国家要求清退，诱使客户添加不法QQ号的情况。

天津信托也提醒称，信托产品有专业销售渠道，不得通过公众媒体进行宣传，信托投资者一定要通过正规的信托机构及其官方代销渠道购买信托产品。当遇到信托产品相关问题时，可以直接联系信托公司或反馈给有关监管部门，切不可轻信不明来源的小道消息。如遇到涉嫌诈骗行为，或已遭受资金损失，要第一时间向公安机关举报，避免更多的财产损失。

13家信托入围2022行业评级A类

6月16日中国信托业协会正式将2022年行业评级结果以盖章文件形式发给相关公司。

据信托百佬汇记者地毯式调查，入围A类名单的13家公司包括百瑞信托、国投泰康信托、华宝信托、华能信托、华润信托、华鑫信托、建信信托、江苏信托、交银信托、上海信托、外贸信托、英大信托及紫金信托。

2022年行业评级初评结果于6月上旬向信托公司口头传达，根据相关规则，如果信托公司对初评结果有异议，可在6月12日下午5点之前以书面形式向中国信托业协会申请复议。

信托百佬汇记者了解到，有数家常年跻身A类的信托公司此次落选，经过复议，还是未能改变正式下发的结果。

近年来，在行业严监管背景下，能够获得行业A类评级的信托公司数量逐年减少。比如，行业评级启动前五年，每年获评A类的信托公司在20家以上；根据2021年行业评级结果，仅17家信托公司获评A类；而根据信托百佬汇记者调查的2022年行业评级结果，仅有13家公司入围A评级。

陆家嘴信托向前高管“反向讨薪”

近日，中国裁判文书网公布一则判决书，陆家嘴信托通过诉讼，向该公司的前副总经理讨回280多万元的奖励资金。

值得注意的是，该奖金系来源于财政扶持资金，在发放前曾获股东支持，不过事后股东否决了相关回复的效力。

据悉，翟振明于2014年5月至2017年2月期间在陆家嘴信托担任副总经理，正是本次“反向讨薪”的主角之一。

2015年，经陆家嘴信托时任董事长常某签署《陆家嘴国际信托有限公司签报单》，审批通过《关于2014年度财政扶持资金奖励高管的请示》，该请示中对翟振明的奖励金额为税前105万元。2016年，常某重复上述操作，审批通过《关于2015年度财政扶持资金奖励高管的请示》，对翟振明的奖励金额为税前250万元。两笔奖励金额最终均由陆家嘴信托以银行转账方式交付至翟振明，共计284万元（税后）。

值得一提的是，这280多万的奖金曾获股东支持。在翟振明获得上述奖励金额之前，2014年，陆家嘴信托两位股东上海陆家嘴金融发展有限公司（以下简称“陆家嘴金融发展公司”，直接持股71.61%）、青岛国信发展（集团）有限责任公司（以下简称“青岛国信集团公司”，直接持股10.11%）就公司申请青岛市财政支持有关事项进行复函。

然而，2021年6月10日，陆家嘴集团公司、中共上海陆家嘴（集团）有限公司委员会联合向翟振明发送《通知书》，其中明确：“关于陆家嘴集团下属的陆家嘴国际信托有限公司于2014-2016年发放青岛财政扶持资金事项，浦东新区纪委（监委）通知陆家嘴集团认定为违规发放，并要求陆家嘴集团立即启动纠错整改工作，向领取人收回其所领取资金（税后合计实际领取金额）。现正式向你通知，请予以配合，退还已领取资金。”

2021年11月4日，中共上海陆家嘴（集团）有限公司委员会党委会出具会议决议，同意对43号复函启动纠错，确认该函未经合规决策流程，系在常某等人的蓄意欺骗下违规出具，不代表公司的真实意志，自始不具有效力。

一审法院判决翟振明返还陆家嘴信托不当得利284万元。翟振明不服，向北京市第一中级人民法院提出上诉。

北京市第一中级人民法院认为，本案所涉奖励资金来源于政府扶持资金，翟振明获取的奖励款虽非基于劳动关系所取得的薪酬和奖金，但根据陆家嘴信托的章程规定，该款项仍属公司董事会的决议范畴，在未经董事会决议情况下，向翟振明发放奖励款违反公司章程规定。在陆家嘴信托已经举证证明向翟振明发放奖励款违规并要求其返还的情况下，翟振明继续占有案涉款项，缺乏合法依据且损害陆家嘴信托的合法权益。

2023年5月31日，北京市第一中级人民法院判决：驳回上诉，维持原判。

责编：糯糯

校对：李凌锋