《2023美国常规武器转让政策》

近日，美国发布《2023美国常规武器转让政策》（登录www.milthink.com或点击阅读原文免费下载），下面进行简要介绍。

1 目的

美国常规武器转让 (CAT) 政策确立了常规武器出口的优先事项和理由。国防装备和服务的转让，是实现美国外交政策和国家安全目标的重要工具，它可以帮助盟友和伙伴增加对全球安全的贡献，并促进与盟友和伙伴的共同利益。值得信赖的盟友和合作伙伴对美国国防装备和服务的采购加强了外交关系并增强了军事互操作性，进而以促进美国外交政策和国家安全利益的方式塑造国际安全环境。

当美国与盟友和伙伴合作时，它会变得更强大、更安全，而武器转让是加强伙伴对全球安全贡献并加强这些安全关系的重要机制。互惠互利的联盟和伙伴关系是美国的持久力量，对实现美国的目标至关重要。由于美国面临复杂的国际环境挑战，这项政策将促进美国与其盟国和伙伴合作以确保和促进美国利益的能力，包括保护人权、加强国际安全与稳定、保持技术优势、加强互操作性，以及防止扩散和武器转让。

美国CAT政策将加强盟友和合作伙伴的安全，并有助于实现共同的安全目标；加强全球威慑；促进对国际人道主义法和对人权的尊重；遵守国际防扩散规范；加强伙伴关系，维护和扩大美国的全球影响力；加强装备研发工作；加强与美国盟友和合作伙伴的互操作性。通过使美国常规武器转让政策与美国外交政策和国家安全目标保持一致，美国可以继续成为其盟友和合作伙伴首选的主要安全合作伙伴，以及推动全球领导者权利、支持防扩散和加强稳定。

美国将促进负责任的常规武器国际转让的规范和控制，并在可能破坏稳定或危及国际和平与安全的武器系统转让方面保持克制。美国将根据具体情况考虑武器转让，同时考虑美国外交政策和国家安全利益的多样性。如果美国出于本政策考虑中所述的任何原因拒绝武器转让，它将鼓励其他武器出口国在面临类似决定时保持相应的克制。为此，美国旨在成为其他国家在负责任的常规武器国际转让方面的国家政策和做法的典范。出于促进规范和控制并符合法定要求的愿望，美国将继续要求遵守最终用途监测要求。此外，在必要时，美国将进行国防机构建设，以促进遵守国际人道主义法和武装冲突法。

美国的外交政策和国家安全目标的最佳推进方式是促进将武器转让给可信赖者，他们将负责任地使用武器并与美国分享利益。该政策强调，如果不负责任地使用，国防装备可能会被用来侵犯人权和国际人道主义法，增加平民伤害的风险，并以其他方式损害美国的利益。

2 常规武器转让政策的范围和目标

本政策适用于是否将美国武器转让给外国用户的决定，包括商业管制清单上的项目、国防物资、相关技术数据和国防服务的转让。

美国CAT政策支持以下美国外交政策和国家安全目标：

通过加强互操作性并支持美国主导的外交建立和维护国际联盟，加强美国及其盟国和伙伴的集体安全；

帮助盟友和合作伙伴为全球安全做出贡献，阻止侵略和外国恶意影响；

促进国际和平与稳定，通过外交和威慑解决国际争端；

通过加强对人权、国际人道主义法、民主治理和法治，加强美国的国家安全；

防止可能助长或助长侵犯人权或国际人道主义行为的武器转让；

加强盟友和合作伙伴的能力，以遵守国际法规定的义务并减少平民受到伤害的风险，包括通过武器转让以及适当的工具、培训、咨询和机构能力建设工作；

确保美国军队保持相对于当前和潜在对手的技术优势，并提升美国相对于包括俄罗斯和中国在内的战略竞争对手的比较优势；

加强美国制造业和国防工业基础，确保全球供应链的弹性；

确保武器转让不会助长腐败或破坏良好治理，同时激励有效、透明和负责任的安全部门治理；

防止破坏稳定的设备和技术的扩散，这些设备和技术会提高开发或运载大规模杀伤性武器 (WMD) 的能力，或者会提供不符合国际防扩散协议、安排和规范的能力。

3 武器转让决定

武器转让决定将符合：

修订后的1976 年武器出口管制法；

2018年出口管制改革法案；

《对外援助法》

《国际紧急经济权力法》

年度《国防授权法》。

武器转让决定将符合所有适用的出口管制条例和美国的国际义务和承诺的要求。这些法律和法规将酌情适用，无论武器转让是否通过直接商业销售、政府间转让、商业管制清单上项目的出口或再出口批准、美国援助计划、批准武器的重新转让、最终用途的改变或升级。

由于有关武器转让的决定是实现美国外交政策和国家安全目标的重要工具，国务卿应与其他部门和机构协调有关武器转让的决定。行政部门将酌情与国会协商，审查常规武器转让，以确保符合美国外交政策和国家安全目标，并将武器转让政策纳入外交战略，以促进美国外交政策和国家安全目标.

所有关于潜在武器转让将考虑以下因素：

转移在多大程度上支持美国的战略和外交政策利益，并增强美国的盟友和合作伙伴应对国际和跨国威胁的能力；

根据对现有信息和相关情况的评估，包括接受方尊重国际义务和承诺的能力和意图，接受方利用武器转让侵犯人权或国际人道主义法的风险；

接受国政治制度的整体稳定性，以及接受国政府在多大程度上拥有受法治约束的管理良好的安全机构，为其安全部门提供有效的问责机制，对安全部队进行有效的文职控制，以及明确致力于提高国防采办系统的透明度和打击腐败；

转让将在接受国内部产生不利的政治、社会或经济影响的风险，包括对人权、基本自由或民间社会活动的保护产生负面影响；鼓励或助长腐败；助长不稳定、威权主义或跨国镇压；助长安全部队有罪不罚；破坏民主治理或法治；

转移对盟友和伙伴与美国军队的互操作性的贡献，以及增加伙伴与美国军队并肩作战或代替美国军队作战的能力的程度；

转让减少盟友或合作伙伴对美国竞争对手的依赖或有助于取代对这些竞争对手的长期依赖的程度；

转移在多大程度上增加了美国在支持战略、外交政策和国防利益方面的准入和影响力；有助于打击恐怖主义、毒品贩运、跨国有组织犯罪或对国家安全的类似威胁；促进美国在地区稳定方面的利益；

能力的引入可能会在多大程度上破坏一个国家的稳定、加剧地区紧张局势或助长军备竞赛；

转让是否符合美国的国际军控、裁军和不扩散承诺和义务；

接收方根据其预期最终用途有效和适当地部署、维护和支持、使用、保护和资助所请求系统的能力；

转移的风险和接受者保护敏感设备和技术的能力和意愿，包括其遵守最终用途要求的经历，以及最终用途国是否保持严格的出口管制和防扩散做法，除其他事项外，可以证明这一点, 通过其成员或与多边防扩散制度的结盟；

评估转让是否有助于接受者寻求大规模杀伤性武器及其运载工具；

转让对美国创新和技术进步的贡献，有助于改善美国和合作伙伴对安全威胁的反应，及其对美国国防工业基础的影响；

转让对美国技术优势的影响，以及损害美国系统和作战能力的风险；

竞争对手系统的转移会破坏上述美国国家安全考虑的风险。

如果美国在任何时候确定转让不再符合美国的外交政策目标、国家安全目标或法律义务，美国会停止转让或未来支持转让的国防物资装备或服务。

4 武器转让和人权

鉴于这些考虑，并根据适用法律，如果美国评估认为要转让的武器很可能被接受方用来实施、促进接受方的行为，则不会批准任何武器转让或加剧接受者将犯下的风险：种族灭绝；危害人类罪；严重违反1949年日内瓦公约，包括蓄意攻击民用物体或受保护的平民；或其他严重违反国际人道主义法或人权法的行为，包括严重的基于性别的暴力行为或对儿童的严重暴力行为。该评估应包括对可用信息和相关情况的考虑，包括拟议接受者当前和过去的行动，有关收件人犯有上述任何违法行为的可靠报告，以及与收件人遵守国际法的总体能力或意图相关的其他信息。如果先前已授权转让并且情况发生变化，可能会大大增加上述任何负面后果的风险，美国将重新评估并酌情审查停止转让或支持的选项先前的授权。

武器转让的接受国政府有责任遵守武器转让的条件及其在国际法下的义务，包括与人权有关的义务。作为其努力的一部分，美国将进行适当的监测，以确保根据这些条件和义务负责任地使用转让的武器。

5 限制武器转让和促进负责任的国防贸易

美国将继续促进武器转让的控制、限制和透明度，包括领导制定关于负责任的国际武器转让的规范和控制措施，其中包含敏感技术的武器。美国将在可能破坏稳定或威胁国际和平与安全的国际武器转让方面保持克制，还将在涉及可能用作大规模杀伤性武器运载系统或导致对手获得可能威胁国家安全的能力的材料的转让方面保持克制。美国或美国的盟友和伙伴。

美国认识到，良好的安全部门治理，包括对安全政策和实践的透明、负责和合法的管理和监督，是负责任地拥有和使用美国防物资必须的。因此，美国将鼓励美国武器转让的接受国展示有效的安全部门治理，并努力确保他们有能力保护美国国防物资免遭滥用或非法转让，妥善部署和维持这些物资，并在美国开展军事行动。

美国将继续参与和支持有助于实现本政策中概述的目标和利益的多边、区域和次区域安排，例如联合国常规武器登记；联合国军事支出标准报告；联合国与外国政府最终用户有关的具有监督能力的产品或服务的交易原则；提高常规武器交易透明度的区域举措；导弹技术控制制度；常规武器和两用物资及技术出口管制安排；美洲常规武器采购透明度公约；以及任何其他要求。这种多边安排促进了共同的国家政策，限制向其行为引起严重关切的国家转让军备和敏感的两用商品和技术。美国将开展双边和多边工作，协助其他转让常规武器的国家制定有效的出口管制机制，以支持符合美国政策的负责任的出口政策和监管常规武器国际贸易的最高共同国际标准。

6 支持武器转让决定

武器转让决定是支持更广泛的美国政策目标的外交政策和国家安全决定。美国将寻求政策、流程和监管变革，以提高安全合作领域的效率，从而提供支持美国国家利益的常规能力。虽然克制的一般政策原则适用于武器转让的决策，但在竞争日益激烈的市场中，美国政府将在符合美国国家利益、符合本政策的考虑并符合国防贸易宣传程序。符合安全合作目标的武器转让使美国能够增强合作伙伴的互操作性，并使合作伙伴能够出口安全。

美国将寻求解决与潜在接受国的双边贸易关系的障碍，这些障碍可能会阻碍武器转让，限制美国政府和美国国防承包商的市场准入，或阻止美国公司公平竞争。

7 涉及新兴技术的武器转让

该政策适用于所有美国武器转让，包括那些涉及新兴技术的武器转让。根据2018年出口管制改革法案和其他法律，美国还将根据需要审查和制定额外的政策指导，以审查国家安全新兴技术或纳入新兴技术的武器转让。

8 早期的政策

本备忘录取代2018年4月19日第10号国家安全总统备忘录（美国常规武器转让政策）。

9 一般规定

(a) 本备忘录中的任何内容均不得损害或以其他方式影响：

法律授予行政部门、机构或其负责人的权力；

管理和预算办公室主任在预算、行政或立法方面的职能。

(b) 本备忘录的实施应符合法律并视拨款情况而定。

(c) 本备忘录无意也不会创造任何一方在法律上可针对美国、美国部门、机构、公司、其官员、雇员执行权利或利益。

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