广东
见习记者 嘉合
3月14日，上海银保监局接连开具9张罚单，其中2张罚单剑指广发银行上海分行，不仅对该分行开具150万元天价罚单，还对该分行一名员工给予禁止终身从事银行业工作处罚。
具体详情如下——
百万罚单背后的贪腐案
罚单指出，从主要违法违规事实来看，广发银行上海分行在2003年至2019年间，该分行存在2项违规行为：员工行为管理严重违反审慎经营规则；未对集团客户授信实行统一管理。
上海银保监局表示，鉴于该分行违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。故对其给予责令改正，并处罚款共计150万元。
同时，在2003年至2019年间，王虹对广发银行上海分行员工行为管理严重违反审慎经营规则负直接责任。上海银保监局表示，对其给予禁止终身从事银行业工作处罚。
据悉，在2022年2月16日，由上海市地方志地方办公室主办的“上海通”曾发布了名为《上海年鉴2021》的相关公告。其中一则公告中披露了“丁伏圣及其妻王虹受贿、贪污案”。
公告指出，2003—2019年，丁伏圣利用担任审计署驻上海特派员办事处处长、副特派员等职务便利及影响力，其妻王虹利用担任广发银行上海分行营销四部总经理等职务便利，共同或单独为他人谋取利益，共同收受他人财物折合人民币744万余元，丁伏圣单独收受他人财物折合人民币44.9万元。
2009—2016年，王虹利用上述职务便利，侵吞广发银行上海分行营销费用共计人民币1228万余元。2020年1月22日，上海市监察委对该案向检察院移送审查起诉。该年3月20日，上海市检察一分院对丁伏圣、王虹向法院提起公诉。
2021年2月1日，上海市第一中级法院以受贿罪判处丁伏圣有期徒刑10年3个月，并处罚金50万元；以受贿罪、贪污罪判处王虹有期徒刑13年，并处罚金180万元。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条表示，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。其中，第（五）项为，严重违反审慎经营规则。
曾创2022年度最高罚款记录
近年来，监管机构在不断加大对金融机构的监察及惩处力度，在2022年多家银行曾收到高达千万的大额处罚，其中便包含了广发银行。据悉，在2022年最后一个工作日，广发银行曾收到央行的一张千万元级的罚单，并直接创下2022年银行金融机构最高罚款记录。
从涉及到的违法行为来看，广发银行因违反人民币反假有关规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，与身份不明的客户进行交易等9项违规事由被央行予以警告并罚款3484.8万元，同时12名相关责任人合计被罚款69.5万元，主要涉及零售信贷部、信用卡中心、财富管理与私人银行部等零售业务，其中有5名被罚工作人员属于信用卡中心。
此外，在2022年9月，广发银行原董事长王滨涉嫌受贿、隐瞒境外巨额存款一案，由国家监察委员会调查终结，移送检察机关审查起诉。最高人民检察院依法对王滨作出逮捕决定。
在2023年1月，最高检网发布消息，山东检察机关依法对王滨涉嫌受贿、隐瞒境外存款案提起公诉。具体来看，王滨被起诉指控内容涉及其在多家金融机构任职期间，为他人谋取利益，非法收受他人财物，涵盖其职业生涯中的20多年。包括他在农发行江西分行、交通银行北京分行、交通银行、交银信托、中国太平集团、中国人寿集团、广发银行等机构任职期间。同时，王滨隐瞒不报境外存款，数额较大。
2022年11月，有媒体报道称，广发银行另一位原董事长董建岳因涉嫌严重职务违法犯罪，被辽宁省有关部门从北京带走留置并立案，同期还有多位与董建岳关系密切的人士被带走。
2022年4月13日一天内，广发银行信用卡中心原党委委员及总经理助理吕胜男、广发银行党委巡视办主任乔玉良因涉嫌严重违纪违法被监察调查。2021年9月，广发银行天津分行原党委书记赵勇因涉嫌违法违规，被开除党籍。
编辑：舰长
审核：许闻
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