国务院国资委：落实首席合规官制度，对违规行为“一票否决”

3月2日，国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。

会议强调，中央企业要以习近平法治思想为指导，旗帜鲜明尊法治、强合规，以落实《中央企业合规管理办法》为主线，在深化提升、发挥作用上下真功、求实效。以首席合规官制度为核心，加强对重大经营事项的审核把关，对违规行为“一票否决”；以完善运行机制为关键，不断健全合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单，推动合规管理与经营管理深度融合；以抓好重点领域为切入点，及时将合规要求内化为规章制度，点面结合切实防范合规风险；以强化案件管理为抓手，妥善处理重大纠纷案件，推进以案促管；以信息化建设为支撑，将合规要求嵌入重要流程和关键环节，有效提升工作效能。

国资委副主任翁杰明在会上指出：过去一年，中央企业认真落实党中央决策部署，按照国资委要求，以合规管理为重点，深入推进法治央企建设，取得积极进展和明显成效。“合规管理强化年”确定的44项重点任务，近九成完成率达到70%以上，28项超过90%，既定任务基本完成，预期目标顺利实现，中央企业依法合规经营管理水平明显提升。

企业领导更加重视，顶层推动坚强有力。一年来，中央企业党委（党组）理论学习中心组开展合规专题学习198次，董事会审议合规议题457个，99家企业集团和2300多家重要子企业设置了合规委员会。许多企业“一把手”专门参加合规工作会议，不少企业领导班子带头发布合规承诺，顶层推动力度持续强化。

合规制度更加完善，管理基础不断夯实。全部出台合规管理基本制度，印发重点领域合规指南868件，制订岗位合规职责清单5千多项，将1万多项合规要求植入管理流程，分级分类的合规管理制度体系逐步完善。

运行机制更加顺畅，风险管控切实有效。深入开展合规风险与违规问题排查整改，总体整改率达到92.5%。将合法合规性审查作为经营管理必经环节，全年审查规章制度9千多件、重要决策1.5万个、合同70余万份。95家企业搭建了合规举报咨询平台，一些企业探索开展合规评价，努力打造管理闭环。

责任体系更加健全，“三道防线”初步形成。认真落实“管业务就要管合规”要求，将配备合规管理员作为重要抓手，不断筑牢业务部门“第一道防线”。法律合规部门认真履行统筹推动和组织协调职责，“第二道防线”责任进一步压实。监督部门切实发挥“第三道防线”作用，形成有效震慑。

工作基础更加扎实，管理效能不断提升。截至目前，68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。68家探索建立了合规管理信息系统，将合规要求通过信息化手段嵌入业务流程，中心管控与多点联控相结合、提前预警与即时处置相贯通的信息系统不断完善。

“锚定目标、聚焦重点，加快推动合规管理工作走深走实。”翁杰明表示，下一步，要持续深入依法治企，落实《中央企业合规管理办法》，在深化提升、发挥作用上下真功、求实效，着力推动合规管理工作从形似向形神兼备升级。

一是以首席合规官制度为核心，切实保障有效履职。二是以完善运行机制为关键，重在推动落地见效。三是以抓好重点领域为切入点，持续加大管理力度。四是以强化案件管理为抓手，努力实现以案促管。五是以信息化建设为支撑，大力提升管理效能。

会上，中国石油、南方电网、华润集团、中国电建、中国国新等5家企业总法律顾问进行了现场述职。航天科技、中国联通、中国宝武、中国钢研、保利集团等5家企业总法律顾问作了书面述职。

丁继华博士，企业合规管理专家。现任中国贸易促进委员会全国企业合规委员会专家，国家层面涉案企业合规第一批第三方机制专业人员，北京丹华盛管理咨询有限公司首席合规专家，世界银行-西门子中国合规项目（2010-2022）资深专家。

丁继华博士主持编写了《2012走向世界的中国跨国公司》《走向全球公司——吉利公司全球化之路》《建立有效合规管理体系》《企业合规管理操作指南》《企业合规管理体系有效性评估》《一带一路参与企业合规风险与应对研究》《企业合规师专业水平培训辅导用书》（参编）等跨国经营与合规书籍，发表企业跨国经营与合规文章近百篇。

2009年以来，丁继华博士主持或参与国家部委及地方政府委托合规与规制政策相关研究项目数十项，已为80余家中央企业、国有企业、民营企业、涉案企业等开展合规管理体系建设和有效性评估，主持或参与多个部委、地方政府及行业协会发布的合规管理体系标准或指引的起草与制定工作，培训对象超过7万人。

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来源：国务院国资委官网