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作为我国市场经济中的重要部分，证券期货的合法合规情况将对我国经济安全和发展带来巨大影响。基于此，对于证券期货犯罪的治理和管理力度也正在逐渐加强，各领域内陆续推出针对证券期货的管理指引。

2022年12月12日，北京市人民检察院第三分院发布了《证券期货犯罪企业合规整改指南（试行）》以及两个同步发布的配套规定：《上市公司信息披露专项合规审查要点（试行）》以及《利用未公开信息交易罪涉案企业专项合规审查要点（试行）》。

该指南以及两个配套规定的发布，为我国证券期货犯罪领域内的相关合规整改和考察工作提供了清晰的参考和指引，有利于进一步推动涉案企业合规改革的第三方监督评估机制工作的开展，并高效提升证券期货犯罪涉案企业合规整改的规范性、针对性以及有效性。

针对证券期货犯罪企业合规整改的指南，首先以涉案企业合规为基础。涉案企业合规指的是检察机关在办理涉案企业犯罪案件的过程中，针对犯罪事实反映出的企业刑事合规风险管理问题，督促并引导涉案企业开展相关合规管理体系建设，并根据实际情况以及涉案企业合规整改情况，依法酌情对涉案企业以及相关责任人作出不捕不诉或宽缓量刑等决定。

开展涉案企业合规改革工作，是优化企业营商环境、推动企业依法合规经营的重要制度创新。自首批涉案企业合规改革试点工作开展以来，北京市人民检察院第三分院积极开展推进工作，通过第三方监督考察机制开展企业合规工作，帮助企业改善内部合规治理问题。

自2022年7月起，为强化检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）的建设，市检察院第三分院起草并制定了《整改指南》以及两个配套规定文件的初稿。证券期货犯罪情况往往较为复杂，包括金融、法律、管理等多各领域，并且通常会涉及上市公司、基金公司以及证券公司等内部治理结构相对较完整、公司规模体量较大的企业。

这类公司和企业开展涉案企业合规的基础较好，其合规改革示范作用以及带来的社会影响力也比较大，这就为检察机关的合规检察履职水平提出了更高要求。

事实上，规模越大的公司越应当严格遵守合法合规经营的红线，并不能仅靠外部监督实现企业的合规经营管理，更需要企业内部自发形成合规管理意识、开展合规管理建设。

为了向我国企业提供充足的合规人才保障，2021年3月18日，人社部会同我国市场监管总局以及统计局，联合将企业合规师纳入《职业分类大典》，以企业合规师这一新职业作为我国企业合规建设工作的人才保障，为我国企业提供合规人才保障。

紧接着，在同年11月25日，为了贯彻落实我国人力资源社会保障相关部门发布的《关于加强新职业培训工作的通知》中“加快新职业标准开发”的要求，中国企业评价协会正式发布《企业合规师职业技能评价标准》，作为国内首个企业合规师领域的相关标准，该标准有效填补了企业合规相关领域的空白，具有重要意义。

以《企业合规师职业技能评价标准》为依据，中国企业评价协会组织并举办了企业合规师职业能力（水平）考试，以此考试作为检验相关人员企业合规师职业能力水平的权威标准，通过考试的考生能够获得企业合规师证书，成为经专业认证的企业合规师。目前该考试正在报名阶段，考试时间定于2023年3月18日，更多信息可于企业合规师考试网查询。