黑龙江
12月13日，河北证监局发布的一则关于卓汇基金的《行政处罚决定书》显示，该私募基金涉嫌向投资者承诺保本保收益、擅自挪用3.8亿元基金财产等四项违法违规事实。
段树军、段科然、段科兴三人为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述违法行为，违法情节严重，河北证监局依法对三人分别采取终身市场禁入措施，并处以三万元罚款。对卓汇基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处以三万元罚款。
非法募资 承诺保本保收益
挪用3.8亿基金财产
12月13日，河北证监局发布的一则关于卓汇基金的《行政处罚决定书》显示，该公司涉嫌“向合格投资者之外的个人募集资金”、“向不特定宣传对象宣传推介私募产品”、“向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益”、“挪用基金财产”四项违法违规事实。
《行政处罚决定书》显示，经查明，卓汇基金涉嫌违法违规的事实如下：
一、向合格投资者之外的个人募集资金
卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，对于投资额不足100万元的投资者，安排其通过与他人签订《委托投资协议》，以“代为投资”的方式购买私募基金产品。
二、向不特定宣传对象宣传推介私募产品
卓汇基金在销售私募基金产品时，通过人传人、腾讯视频等公众传播媒体，向不特定对象宣传推介私募基金产品。
三、向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益
卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式，以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失，并承诺给予最低收益。
四、挪用基金财产
卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金的基金管理人，违反基金合同关于“除资金转出到证券、期货保证金账户外，不得转出到资金募集账户以外的银行账户”的约定，擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户，累计净转出金额3.80亿元。
中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）官网显示，卓汇基金成立于2013年10月，注册资本5000万元，实缴资本5000万元。2015年1月在中国证券投资基金业协会登记为证券投资基金管理人，公司发行的卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金，分别于2015年12月、2016年2月备案为私募证券投资基金。目前，卓汇基金已被协会注销。
一家三人被终身市场禁入
基于上述违法违规事实，河北证监局决定，对卓汇基金责令改正，给予警告，并处以三万元罚款；当事人段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金，组织实施上述重大违法行为，违法情节严重。对段树军、段科然、段科兴分别采取终身市场禁入措施。
河北证监局认为，当事人段树军虽然不是公司登记股东，也未在公司任职，但资金募集及使用、交易指令由段树军决定，是卓汇基金运营的总决策人；段科然作为公司股东，同时负责具体执行交易决策；段科兴作为公司股东，同时负责管理基金财务。以上三人为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述违法行为，是对卓汇基金违法行为直接负责的主管人员。
《市场禁入决定书》显示，自河北证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，以上三人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
此外，河北证监局认为刘民英作为卓汇基金市场部负责人，实际参与上述第一、二、三项违法行为，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。曹晓青作为卓汇基金法定代表人，应当对公司的经营行为承担责任，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。根据相关规定，对其二人给予警告，并分别处以三万元罚款。
新晚报综合中国基金报
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责任编辑：李楠
审核：张雷
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