每经记者 李沛沛 每经编辑 赵云
《每日经济新闻》记者获悉,11月3日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)一口气发布了10份纪律处分决定书(含送达公告),包括上海韬韫投资管理有限公司(以下简称上海韬韫投资)、上海达仁资产管理有限公司(以下简称上海达仁资产)在内的5家私募基金管理人和5名高管受到了监管的纪律处分。
其中,上海韬韫投资被中基协取消会员资格并撤销管理人登记,其实控人、法定代表人韩戎被取消基金从业资格,合规风控负责人张小翠被监管公开谴责。上海达仁资产被中基协公开谴责,私募基金产品备案也被暂停受理六个月,三名高管受到公开谴责。此外还有3家机构也被监管进行了纪律处分。
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