美国国会通过《2022年SBIR和STTR延长法案》的基本情况

9月29日，美国国会通过《2022年SBIR和STTR延长法案》，并在30日由拜登签署正式成为法律。这让来自全美各地的小企业和大学创新者集体松了一口气，因为他们一直在焦虑等待法案通过那一刻。该法案确保了一个有40年历史的研发拨款项目的连续性，该项目每年向4000家小型企业投资约40亿美元，在科学、技术和医学的所有领域进行创新研究。由于担心缺乏竞争力和外国影响的风险，该计划曾在9月底面临终止，延期也被搁置。国会在最后期限之前提交的延期法案，包括了解决这些担忧的关键条款，并重新授权该项目有效期为3年，直至2025年9月30日。

什么是SBIR/STTR?

小企业创新研究(SBIR)和小企业技术转移(STTR)项目为从事两用研究和开发(R&D)的美国小企业提供资金。它们通常被称为“美国种子基金”，其目标是鼓励创新，以解决联邦机构的任务，并在私营部门实现商业化。它们还设法促进妇女和在社会或经济上处于不利地位的人参与创业。该项目是小企业非稀释性资金的来源，这意味着它们不会放弃股权来换取小企业创新研究资金。

小企业创新研究，起源于20世纪70年代对美国在全球经济中失去技术和科学优势的担忧，这种担忧在今天再熟悉不过了。该项目由美国国家科学基金会(NSF)试行，于1982年正式成立，目前包括11个联邦机构。其中最大的五个机构(国防部、能源部、卫生与公众服务部、美国国家航空航天局和国家科学基金会)也资助小企业技术转移奖项，这些奖项需要非营利研究机构的参与。每个机构决定资助哪个研究课题，并分两个连续阶段提供资助。例如，国防部呼吁满足作战人员任务需要的课题，而国家卫生研究院(NIH)资助与新型癌症治疗、阿尔茨海默症药物等相关的研究。该项目的成功案例包括高通、赛门铁克、iRobot和23andme等家喻户晓的公司。更广泛地说，这两个项目的经济影响是巨大的。一项经常被引用的国防部研究称，1995年至2018年期间，这两个项目为公众创造了22：1的投资回报率，对全国经济的影响总计3470亿美元，创造了150万个就业岗位。

保持区别对待

鉴于即将到期的授权期限，国会讨论小企业创新研究延期的时间长达数月，但谈判在几个关键问题上失败了。其中关键性问题，就是在如何处理少数获得过多奖金的公司上存在分歧，有些人轻蔑地将这些公司称为“小企业创新研究工厂”。大多数参与小企业创新研究的公司一生中只获得过1-2个奖项，但奖项的分配有很大的倾向性:例如，最近的一项分析发现，自2000年以来，只有10家公司(占所有小企业创新研究获奖公司的0.7%)获得了所有小企业创新研究奖项的6.5%。导致一些人认为，这种倾斜证明，根基稳固的大公司在利用一个旨在推动小企业和新进入者创新的体系。另一方面，有一些证据表明，这些公司确实以科学出版物、发明、后续资金和商业化的形式提供了价值，也可能成为有才华的科学家和工程师成为创始人的场所。另一个主要问题是大国竞争背景的影响。在国会对外国参与美国科学事业普遍感到担忧之际，一份经常被引用的国防部2021年报告据称发现了一些令人不安的迹象，表明外国政府参与了小企业创新研究资助对象，这些调查结果引发了议员们的谨慎。

法案主要章节摘要

虽然国会将其保留到最后几个小时，但2022年小企业创新研究和小企业技术转移延长法案最终以压倒性多数通过。该法案的核心是将整个项目和几个小企业创新研究试点项目延长三年，直至2025年9月。重新授权还包括几项新的规定，以解决过去存在的问题。

新需求。外国风险管理：该扩展要求每个机构进行尽职调查，以评估外国参与产权科技企业孵化器（sbis）资助的小型企业的风险。企业申请者将被要求在获得奖励前披露业务关系和财务安排，如果企业虚假陈述自己，将面临机构资金收回的威胁。与此相关，该法案要求多个机构发布有关海外风险的报告。在实践中，尚不清楚新的财务报告要求将给小企业带来多大的负担。一些初创公司，尤其是首次获奖或有外国投资者的初创公司，可能会面临正确报告这些信息的挑战。其他人可能会被劝阻完全不申请小企业创新研究征求。目前还不清楚，在一家小企业获得资金并完成计划范围内的工作后，将适用何种机制来管理外国风险。为了缓解这种情况，SBA应该明确指导企业披露哪些信息。

开放式课题。该扩展要求国防部各部门每年至少发布一次“开放课题”公告。开放课题为技术不可知论的请求，任何小型企业都可以对其提议的创新作出回应。空军于2018年在国防部开创了开放课题模式，根据2022年美国政府问责局（GAO）的一份报告，它成功地吸引了首次获奖的人(43%的获奖者是首次入选)，并缩短了获奖时间(平均缩短108-126天)。这一新的要求还要求在一系列指标上比较开放和传统课题奖项的年度报告。

提高经验丰富公司的最低绩效标准：在第一阶段和第二阶段的奖励中，扩展概述了经验丰富的公司更高的绩效标准。他们也被称为“多奖得主”。这是一种减少小企业创新研究“工厂”的努力，但它是否能达到这个目的是值得怀疑的。这些限制适用的公司数量很少，而不符合标准的最低处罚是，每个机构明年只能获得20个第一阶段奖励。这些新限制的影响是一个悬而未决的问题，希望未来三年能得到答案。最后，为了达到性能标准，新标准取消了专利要求。

以下是新标准的分类：

试点项目

对试点项目的重新授权，包括新的努力，为小企业管理局（SBA）和政策制定者提供了一个从不同机构的努力中学习更多的机会。他们将获得三年多的数据，以衡量是否将这些试点项目永久地纳入整个项目的结构。试验的简要概述如下:

阶段灵活性试点：美国卫生与公众服务部（NIH）、美国国防部（DoD）和国家科学基金会（ED）可以直接向第二阶段颁发奖励，资助项目存在可能过于先进的特殊情况，可以直接跨过第一阶段。

民用机构商业化准备试点：民用机构可以将其小企业创新研究资金的10%用于通常不在第二阶段奖励中覆盖的技术援助。美国卫生与公众服务部使用它为第二阶段的受奖者提供资源，用于缓慢的过程，如食品和药物管理局(FDA)的批准，知识产权(IP)战略的开发，或临床试验的规划。

加速国防部对小企业创新研究和小企业技术转移奖励试点：国防部要求简化其奖励流程，并在大约90天内从开始到结束颁发奖励。

美国卫生与公众服务部概念验证伙伴关系试点阶段：美国卫生与公众服务部可以使用小企业技术转移的500万美元资金来进行概念验证工作。这个试点项目也被称为研究和评估商业化中心(REACH)项目，它为研究地点提供资金，以解决生物医学基础科学商业化的障碍。

对行政、监督和合同处理成本的协助试点：所有机构都可以将其资金的3%用于行政、外联新参与者和提案撰写协助。

商业化援助计划：机构可以使用其小企业创新研究资金的5%，在第二阶段之后，与配套资金一起进行额外奖励。

几点新情况

该法案得到了美国小型企业管理局（SBA）负责人的支持，将小企业创新研究和小企业技术转移项目延长了3年，但不是通常的5年。这意味着下一次关于重新授权和改革的辩论将很快到来。在此期间，政策制定者将通过政府问责局和相关机构的一系列授权报告，获得有关该项目各个方面的额外数据和信息。

首先，首次提出大国对抗影响问题。国防部、能源部、国家科学基金会和卫生与公众服务部被要求在6个月内提交一份关于外国影响和风险的报告，这将是首次全面研究跨机构项目中的对抗影响。

其次，政府问责局被要求在未来四年进行年度研究，比较开放和传统课题。这些研究将通过若干指标(包括转换率、受奖者、技术类型和其他)比较征求意见，并可能有助于阐明模型之间与政策相关的异同。

第三，问责局被授权在立法后18个月内报告多个获奖者。该报告将审查商业化率、技术类型及其对联邦政府的影响、潜在的终身奖励上限以及制定的绩效标准对公司的影响。

如果此法案可行的话，这些报告将为下一轮改革提供有价值的思想，或许下次改革不必等到最后一刻。就小企业和大学创新者而言，将期待通过这些强制性报告对该项目有更多了解，并对有待改进的领域进行自己的研究。小企业和大学创新者正在从实践者、生态系统建设者和小型企业中寻找关于如何改进该项目的不同观点，发掘新机遇，让项目的各个元素得以发展，将有助于机构和企业家释放他们的全部潜力。