企业合规改革与律师业务拓展高端论坛圆满举办

2022年9月25日，企业合规改革与律师业务拓展高端论坛在正大中心圆满举办。论坛由北京市盈科律师事务所主办、盈科全国刑事法律专业委员会承办，知名教授、行业专家以及媒体人士等参与了本次论坛。根据疫情防控要求，论坛通过线上线下方式举办，近60000人次在线观看。

主要参会嘉宾有：

中国政法大学教授、博士生导师 刘艳红；

清华大学教授、博士生导师 黎宏；

中国人民大学教授、博士生导师 李奋飞；

北京星来律师事务所合伙人会议主席 赵运恒；

北京易华录信息技术股份有限公司法务管理部总经理 周治成；

奇安信科技集团总法律顾问 马兰；

北京市炜衡律师事务所刑事业务部主任 彭逸轩；

盈科律师事务所创始合伙人、主任、全球董事会主任 梅向荣；

盈科全国刑事法律专业委员会主任 赵春雨；

盈科刑辩学院副院长 艾静；

盈科刑辩学院副院长 于靖民。

盈科律师事务所创始合伙人、主任、全球董事会主任 梅向荣

会议伊始，首先由梅向荣主任致辞。他指出，近日国资委印发了《中央企业合规管理办法》，相比2018年的试行办法对“企业合规”提出了更为明确的要求。自最高人民检察院逐步推行企业合规试点以来，全国各地检察机关累计办理企业合规案件数量增长显著。在企业合规制度改革逐渐深入的过程中，律师和律所如何提升服务能力、开拓业务市场尤为重要。盈科律师事务所致力于搭建“全球一小时法律服务圈”，以在2035年建成全球领先律师事务所为目标，在做好自身合规发展的同时，致力于为全球客户做好合规法律服务。截至2022年8月，盈科服务了近70万家企业客户，深刻了解到在当前经济环境下企业发展面临的困境。希望企业合规的理念、制度越来越引起社会关注和行业共识，也期待未来更多专家学者、律界同行能够投身其中，推动企业合规制度更好发展。

第一单元

主持人：盈科刑辩学院副院长 艾静

中国政法大学教授、博士生导师 刘艳红

中国政法大学教授、博士生导师刘艳红以《律师参与合规不起诉改革的理论储备与实务技能》为题进行了分享。首先，她指出随着企业合规制度改革的深入，企业合规法律服务领域将成为律师服务的蓝海，发挥律师在合规改革中的重要作用则需要律师同时具备相应的理论基础和实务技能。在理论基础方面，刘教授通过三起案例从重罪的双重不起诉、轻罪分案起诉和一起“企业家犯罪、企业被合规整改”的典型案例，直观、形象的展示出目前的刑事合规不起诉制度对传统单位犯罪刑法理论的冲突和挑战，进而提出“三分离”理论，也就是以实质刑法观为理论指导的单位与自然人入罪相分离、单位与自然人出罪相分离和责任追究相分离的“三分离”路径，以较好的解决前述冲突。并对每一种“分离”进行了具体阐释。其中，单位承担合规责任、个人承担道义责任（行为责任或者说过错责任）的理论定位令人耳目一新。在实务技能方面，刘教授选取合规有效性标准和具体实务指引两个方面，提出了律师参与企业合规服务的必要技能，并为大家提供了掌握这些技能的“宝典”，有助于律师学习和提升专业技能，提高企业合规法律服务水平。

清华大学教授、博士生导师 黎宏

清华大学教授、博士生导师黎宏带来主题为《企业自身责任与企业合规》的分享。黎宏教授首先从传统单位犯罪观及其问题切入，梳理了我国单位犯罪的立法历程、企业合规的“被动发展”等现实问题，指出在我国单位犯罪理论本身就存在争鸣、企业合规不起诉制度的兴起又对单位犯罪理论提出挑战的双重背景下，唯有重新审视单位犯罪理论和刑法立法，才能理顺企业合规不起诉制度的理论基础。黎宏教授通过深入浅出的阐述“组织体刑事责任论”，为大家提供了该理论应当如何为企业合规制度提供理论支撑和引领，从而进一步促进企业合规制度的科学发展和不断完善。毋庸置疑，一项新的制度的健康发展，必须理论先行，方能导向清晰，黎宏教授的分享既有充分的理论高度，又具有重要的现实意义。

中国人民大学教授、博士生导师 李奋飞

中国人民大学教授、博士生导师李奋飞分享的主题为《企业合规案件办理中的几个误区》，他通过长期对企业合规理论、制度以及司法实践的研究与观察，从“合规不起诉的适用范围、对象；合规不起诉的启动模式；合规考察和第三方监督评估的关系；合规整改的决策主体；有效合规与合规不起诉的关系；第三方监督评估组织的属性；企业合规犯罪预防功能以及合规考察期能否延长”等八个方面对实践中的典型误区一一做出澄清与回应。着眼于以上尚存争议的问题，李奋飞教授提出“合规不起诉完全可适用于中小微企业、与企业经营无关的高管犯罪不应适用、合规启动的基础是认罪辩护、未涉罪的企业应当有柔性合规模式、检察机关应对合规验收承担主体责任、合规制度的犯罪预防功能不能绝对化、合规考察期可以延长”等专业观点，既为企业合规改革的深化和制度发展提供了方向，也为律师行业从事具体合规业务提供了直接、可操作性的指导，既高屋建瓴，又求真务实，具有鲜明的指导意义。

第二单元

主持人：盈科刑辩学院副院长 于靖民

北京星来律师事务所合伙人会议主席 赵运恒

北京星来律师事务所合伙人会议主席赵运恒律师分享的主题为《涉案企业合规改革中的律师作用》。赵运恒律师以刑事辩护与刑事合规的关系为切入点，对刑事合规业务中存在的现实问题进行了分析总结，同时对律师在此领域所面临的机遇和挑战提出了实操建议。他指出，刑事合规业务与传统刑辩业务的内在逻辑是一致的，刑事合规实际上是刑事辩护的一种方式。目前，无论是从最高检的推进力度还是企业内部需求来看，刑事合规业务已经崭露头角，代表了刑辩业务的新方向，刑辩律师应以丰富的辩护经验为基础，做好合规知识储备，发挥特长，顺势而为。最后，他指出刑事合规是一个“有粘性”的业务，需要律师行业以及其他外部行业的共同参与，助推刑事法治进步。

北京易华录信息技术股份有限公司法务管理部总经理 周治成

北京易华录信息技术股份有限公司法务管理部总经理周治成针对《国企合规与刑事合规面对面——律师如何走进这场传统的“中国式相亲”》进行主题分享。周治成总经理首先分析了企业合规“战略”、“管理”、“法律技术”三大构成要素，并从主导方、基本概念等角度阐述了国企合规与刑事合规的区别与共同点。随后通过具体案例指出目前在国企合规领域中的刑事合规问题，以及在刑事合规领域中的国有企业合规问题。最后从企业合规的发展趋势、聚焦企业合规管理体系的有效性以及律师如何完善知识体系进入合规市场等方面进行了分享讨论，可以说是实务经验丰富，视角格局深远，从企业自身角度为大家展示了对企业合规制度的现实需求和未来展望。

奇安信科技集团总法律顾问 马兰

奇安信科技集团总法律顾问马兰带来《企业数据合规体系架构》的主题分享。随着数字化的深入，数据成为重要的生产要素，马兰顾问指出，这两年，国家密集的出台了数据安全和个人信息保护方面的法律法规，各行业也在研究制定指导本行业的数据合规类规范，数据合规成为了政府、企业的当务之急，也成为律师业务的新兴蓝海。在这种背景下，从企业合规管理角度，以满足内部外部合规要求、保障数据安全使用和促进数据开发利用为目的，需要构建企业数据合规体系框架。马兰顾问从企业的行业和业务性质出发，梳理了法律法规的合规要求，从建立合规组织机构、进行数据资产梳理并制定合规策略、按照合规策略制定合规制度和流程等方面，全方位的介绍了典型的、完善的数据合规构造体系及流程，从而实现最终保障合规体系持续有效运行、为企业健康合规发展保驾护航的目标。

北京市炜衡律师事务所刑事业务部主任 彭逸轩

北京市炜衡律师事务所刑事业务部主任彭逸轩律师以《律师合规业务拓展的难点和痛点》为主题展开分享。他指出企业合规改革发展如火如荼的同时，也在实践中存在诸多的难点和痛点。从涉案企业合规启动的角度看，虽然大多数辩护律师已经把合规辩护作为辩护的一种方法和手段，但涉案企业在罪与非罪、认罪认罚和合规成本方面面临决策和选择，检察机关在接受态度、处理流程和熟练程度上也各有不同，合规辩护在现实中存在地域差异；从合规整改推进角度看，选择时机、整改期限和贯彻落实亦需要谨慎筛选并妥善处理；涉案企业合规整改的有效性是涉案企业合规改革能否成功的核心标准，刑事律师在办理涉案企业合规时应避免纸面合规和造假合规。对于涉案企业合规这一新事物，不管律所规模和律师团队大小，如果想在该领域有所作为，都应当抱有长期投入和长期坚持的基本理念。

盈科全国刑事法律专业委员会主任 赵春雨

盈科全国刑事法律专业委员会主任赵春雨律师以《合规视野下的刑事辩护》为主题，从“变化、转变和拓展”三个方面分别展开分享。赵春雨律师指出，自涉案企业合规改革试点以来，一部分涉案企业通过合规整改获得了不起诉或者宽缓处罚的激励，在这一背景下，企业对刑事辩护的需求发生变化，刑事辩护的内涵也随之变化。有鉴于此，律师群体要转变意识，将企业合规入刑事辩护，掌握企业合规体系建设的技能，由被动式辩护转向主动性整改。为此，应当着眼于大局、整合资源，组建刑事辩护水平与合规建设能力兼备的团队，通过企业非诉合规服务，拓展到涉案企业的辩护业务，盈科可以充分发挥一体化优势，实现合规业务跨所合作，形成综合成果。赵春雨律师认为，刑辩律师应当将刑事辩护与推动涉案企业治理体系和治理能力建设有机结合起来，为加快推动建立中国特色现代企业规制司法制度做出应有的贡献。

本次企业合规改革与律师业务拓展高端论坛凝聚学界、实务界的智慧与力量，共话刑事合规领域的前沿学术理论与宝贵经验。对于进一步深化涉案企业合规改革研究、刑事合规业务建设有积极作用。面对刑事诉讼领域新的课题和挑战，律师群体当踔厉奋发，充分发挥自身在企业合规改革中的重要作用，为推进法治建设贡献力量。