80后券商员工利用姨夫账户炒股133只，证监会开出20万元罚单

本报（chinatimes.net.cn）记者陈锋 见习记者 邱利 北京报道

一顿操作猛如虎，一看收益还为负。

近日，证监会公布了一则行政处罚决定书，80后券商员工孔某熠“借用”其姨夫的证券账户，在近一年的时间里，疯狂交易133只股票，累计交易额高达4557.43万元，最终被证监会开出20万元罚单。

据监管调查，孔某熠涉案期间为证券从业人员，曾在方正证券资产管理分公司证券投资部工作，担任投资经理兼权益研究负责人。

对于孔某熠违规炒股被罚对方正证券有何影响？《华夏时报》记者电话联系了方正证券董秘办和证券事务部，相关工作人员表示：“他已不是我们公司的员工了。”

上海兰迪律师事务所高级合伙人马佳律师向《华夏时报》记者分析称，证券从业人员具备信息优势，由于职务工作原因，可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，限制证券从业人员炒股是构建公开、公正、公平的证券市场环境的必要环节。

券商员工疯狂交易

据悉，孔某熠炒股使用的是其姨夫开立的个人账户，开户所留手机号码则是孔某熠母亲的手机号码。在2019年4月至2020年5月期间，该账户共交易“中信证券”“平安银行”等133只股票，累计买入成交2288.56万元，累计卖出成交2268.87万元，合计成交额为4557.43万元。单从成交数据来看，在这一年左右时间里，孔某熠的下单交易相对频繁。

为何券商员工违规炒股屡禁不止？北京云亭律师事务所张昇立律师在接受《华夏时报》记者采访时表示，原因有三点：一是法制观念淡薄，对违规炒股行为的认定标准不了解，对违规炒股的违法性认识不足；二是追求经济刺激，盲目自信认为通过职务获取的信息优势一定能够通过炒股变成收益；三是个人侥幸心理，低估了我国资本市场监管的专业性和精细度。

张昇立律师指出，这种不良现象的治理往往需要长期的法制教育和制度性的合规自查。行政处罚的及时性和惩戒性提升，有助于加强机构人员的责任意识，也有助于清理这种不良现象。

马佳律师向记者分析称，现行《证券法》加强了对相关违法行为的处罚力度，《证券法》第一百八十七条规定的罚则“没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款”不可谓不重。

最终炒股亏1.33万元

不过，最终竹篮打水一场空。

孔某熠作为资深的券商资管投资经理，非但没有获得任何盈利，反而累计亏损1.33万元，最终因违法买卖股票，被证监会处以20万元罚款。

证监会指出，孔某熠作为证券公司从业人员，通过实际控制并使用“刘某宁”财信证券账户进行股票买卖的行为，违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定对孔某熠处以20万元罚款。

目前，中国证券行业协会官网已经查询不到孔某熠最新任职。

资料显示，2020年3月，孔某熠加入方正证券资产管理分公司。在方正证券任职期间，孔某熠作为投资经理曾先后管理“方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划、方正证券金港湾六个月持有期债券型集合资产管理计划”两只产品。

而在孔某熠入职一年后，2021年5月，方正证券发布基金经理变更公告，孔某熠因“个人原因”离任上述两只产品的管理职位。而此时距离监管调查孔某熠姨夫“刘某宁”账户最后交易日期2021年8月4日，仅隔两个多月。

方正证券上半年大赚14亿元

尽管员工违规消息频出，方正证券仍交出了一份亮眼的半年报。

受市场行情影响，上半年券商业绩集体遭遇“滑坡”，尤其是自营业务成为券商业绩的“胜负手”。但是，方正证券上半年业绩却逆市增长。

2022年半年度业绩报告显示，方正证券上半年实现营业收入40.76亿元，较上年同期基本持平；归属于上市公司股东净利润14.21亿元，同比增长9.29%，创6年同期新高。

其中，固定收益投资方面，方正证券通过采用高杠杆中性久期策略，实现收入6.9亿元，较上年同期增长183.23%；此外，上半年基金做市数量达到354只，较2021年末增长16.45%，占沪深交易所ETF数量的51%，排名行业前4。

8月23日业绩说明会上，方正证券董事会秘书何亚刚表示，上半年经营业绩增长，主要原因有三个：首先是资产负债表打开，配置收益大幅提升；二是业务均衡发展趋势向好，有效抵抗周期与市场波动；三是坚持审慎经营理念，实现零减值。

编辑：严晖 主编：夏申茶