莫非：投资分布式光伏应注意的法律与实践问题

前言

光伏发电是利用半导体界面的光生伏特效应而将光能直接转变为电能的一种技术。光伏发电系统主要分为两类，一种是集中式，一种是分布式。其中，分布式光伏发电应用面广、装机容量迅速增长，在未来发展前景广阔。

分布式“光伏+”的应用领域包括光伏+交通、光伏+通讯、光伏+汽车等等，其中屋顶电站为主要应用方式。在中国光伏行业协会主办的“光伏行业2021年上半年发展回顾与下半年形势展望研讨会”上，中国光伏行业协会理事长王勃华介绍，2021年上半年，我国新增光伏装机规模14.1GW，同比增长22.6%，其中集中式光伏新增装机同比下降24.2%，分布式光伏装机不降反增，同比增加97.5%。根据中国光伏行业协会的预测，到2025年，我国光伏行业新增装机量将达到110GW，同比2020年增长128.22%。其中分布式光伏在整县推进、经济效益持续提升的情况下，有望保持约50%的占比。

一、分布式光伏概述

根据《分布式发电管理暂行办法》（发改能源（2013）1381号），分布式发电是指在用户所在场地或附近建设安装、运行方式以用户端自发自用为主、多余电量上网，且在配电网系统平衡调节为特征的发电设施或有电力输出的能量综合梯级利用多联供设施。

分布式光伏项目并没有明确规定装机容量限制，但装机容量会影响补贴政策。整体而言，较集中式地面电站，分布式光伏电站的备案和审批流程都较为简单，在此基础上，对于自然人投资的分布式光伏电站的审批手续有进一步简化。

《国家发展改革委关于2020年光伏发电上网电价政策有关事项的通知》中以不同的投资主体为依据，将需要国家补贴的新建分布式光伏发电项目分为两类，即：

1. 户用分布式光伏发电：业主自建的户用自然人分布式光伏项目。

2. 工商业分布式光伏发电：就地开发、就近利用且单点并网装机容量小于6兆瓦的户用光伏以外的各类分布式光伏发电项目。

另外，在国家和地方层面的管理性规定中，分布式光伏项目用电模式上还可分为是“自发自用、余量上网”模式和“全额上网”模式。以此，设定各自的管理办法和补贴办法。

2021年6月20日，国家能源局发布《关于报送整县（市、区）屋顶分 布式光伏开发试点方案的通知》，提出在具有比较丰富屋顶资源的县（市、区）规模化开发屋顶分布式光伏，并提出党政机关建筑屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于50%；学校、医院、村委会等公共建筑屋顶总面 积可安装光伏发电比例不低于40%；工商业厂房屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于30%；农村居民屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于20%。2021年9月8日，国家能源局综合司发布《关于报送整县（市、 区）屋顶分布式光伏开发试点方案的通知》，指出全国各省（自治区、直 辖市）及新疆生产建设兵团共报送试点县（市、区）676个，全部列为 整县（市、区）屋顶分布式光伏开发试点。

可见，在国家整县屋顶分布式光伏政策推进背景下，各地分布式光伏试点加快落地；而“双碳”政策叠加电价上行，激发企业绿电消纳需求增长，进一步推动分布式光伏项目发展。同时，分布式光伏技术不断发展，投资成本越来越低，“自发自用、余电上网”模式下，分布式光伏经济性更佳，激发工商企业和农户对分布式光伏的装机需求。整体而言，政策与市场共同驱动，分布式光伏迎来发展机遇期。

二、投资分布式光伏应关注的问题

开发分布式光伏发电系统要经过现场踏勘、备案与并网申请、组织设计与建设和并网准备与结算几个环节。光伏电站投资人或融资租赁方在每个环节中均须进行充分的合规审查，项目建设完毕后，也须持续关注屋顶企业运营情况、项目运营情况，以规避常见风险，保障项目顺利运转。

由于建设工商业分布式光伏发电项目与户用光伏项目的流程大致相同，因此下文将以工商业分布式光伏发电项目为主，展开讨论在投资开发、运转流程中应注意的合规事项。但由于两种项目的屋顶业主分属两种不同类型，户用项目在实践中存在不同于工商业分布式项目的问题，下文将对此单独予以讨论。

（一）投资工商业分布式光伏常见问题

1. 备案与并网申请时的注意事项

（1）备案。由于现阶段分布式光伏发电仍然受到政府补贴，故建设分布式光伏项目须向市级或县级能源主管部门进行备案。分布式光伏发电系统的主要运营模式包括全额上网、自发自用余电上网和全部自用三种模式。每种模式享受的补贴不同导致电价不同。

（2）电网批复意见。该环节投资人主要须审核电网批复意见是否真实有效。在出具接入电网批复意见的电网公司级别方面，因分布式项目装机规模小，接入电压等级低，一般市级电网公司的批复即可。

2. 租赁屋顶法律关系中的注意事项

（1）屋顶企业产权证明文件。城乡用户屋顶、工商业厂房屋顶是分布式光伏设备主要的安装地点。投资人需要注意承租屋顶是否为合法建筑物，拟承租屋顶所在建筑物是否存在抵押等他项权利、是否存在法院查封、拍卖等风险。用户是否具有屋顶所属建筑的产权证明，对于居民楼顶建光伏电站，利用屋顶必须获得整栋楼业主的同意，物业或顶层用户无权以个人名义同意。此外还须关注承载企业房屋抵押情况。同时还须调查屋顶企业是否存在涉诉、仲裁、查封、冻结、扣押等情况。若屋顶企业存在上诉问题，需要详细了解出现问题的原因以及与本项目的关联性。

（2）屋顶荷载证明。分布式光伏项目的屋顶荷载问题，特别是易形成较大项目规模的钢结构彩钢瓦屋面的荷载问题，是项目开发中需要重点关注的内容。荷载证明能表明目标屋顶能承担的分布式光伏电站的运转，该证明建议由承载企业原建筑设计单位出具，并由第三方设计院对结论进行复核。若为安装分布式光伏需要对屋顶进行加固，则在加固后亦须开具屋顶荷载证明。

（3）屋顶租赁协议。光伏发电系统的主要商业模式有合同能源管理模式、屋顶租金模式和业主自投模式。

合同能源管理模式是用户将现有闲置房屋顶免费租赁给投资商，电站投资商投资建设电站，所发电量供企业使用，该部分电价低于同时段市电电价。

屋顶租金模式是用户将现有闲置厂房屋顶有偿租赁给投资商，电站投资商投资建设电站，所发电量全额上网。

业主自投模式是用户将现有闲置厂房屋顶固定资产盘活，投资建设电站，所发电量自发自用余电上网。

除最后一种模式外，前两种商业模式均需要签署屋顶租赁协议，投资人在尽职调查过程中须关注屋顶租赁协议中的租金及租赁期限，屋顶维修维护权责等。若出现后期屋顶企业可以随时对屋顶进行整改，或必须无条件满足屋顶企业改造等方案的条款时，须引起警惕。

（4）投资工商业分布式光伏的额外成本。工商业分布式项目更大的概率可能面临企业自主翻新维修厂房、企业搬迁、政府拆迁等需要对电站进行拆装的情形，从而在运维期间可能产生额外的拆装成本。工商业分布式电站建设于城市的工厂、车间之上，可能受屋下企业是否涉及污染物排放，需要增加清洗次数、采用特殊清洗措施等，从而导致运维成本增长。

3. 组织设计与建设中应关注的法律问题

选聘施工单位和采购设备。对于新兴领域，投资人在投资时可能会因此忽略工程方选聘、设备采购等方面的合规管理。为保障电站的顺利运营，电站项目设计单位是否具备相应电力工程设计资质、施工单位是否具备机电安装工程施工资质、承装(修、试)电力设施许可证等资质，采购的太阳能组件是否符合相应的安全认证标准等都是需要关注的问题。

4. 已并网项目须关注的问题

（1）电站运转情况。向屋下企业售电是投资项目受益的主要来源之一。投资方须将电费结算单与购售电协议进行对比，将实际发电量与理论发电量进行对比，通过最终的发电量判断项目是否存在重大质量以及经营性问题。

（2）屋顶企业的履约能力。工商业分布式电站通常采用“自发自用余电上网”的消纳模式，屋下企业购买电站电力所支付的电费是此类投资项目的主要收入来源之一。投资人应当核心关注屋下企业的资信及履约情况，是否存在故意拖欠电费、潜在的停产停业、破产等无法支付电费等违约风险。另应关注屋顶企业的财务情况。比如企业近几年的财物指标，以判断承载企业的经营状况是否能够支持光伏电站的运营年限。投资人通过资产负债率、应收账款周转率、销售利润率等相关数据了解屋顶企业的财务状况，分析该企业是否出现大额亏损。

（二）户用分布式光伏实践问题

1. 市场监管与把控不成熟

近年来，为鼓励新兴产业发展，缓解分布式光伏发展面临的融资难题，银行针对安装分布式光伏电站的个人或企业发放专项用于购买分布式光伏电站设备或支付设备安装服务费的光伏贷款。该贷款的推出在一定程度上促进了家庭光伏发电的推广，但目前利用光伏贷安装电站引起的纠纷事件乃至骗局仍有发生，贷款安装光伏电站存在一定风险。

常见的风险有光伏安装企业良莠不齐，规模小、经验少的光伏安装公司可持续经营能力差；光伏产品质量无法保证，存在以次充好的情况；未避开遮挡物、安装倾斜度不合适等不规范的安装致使发电效果不佳；售后服务不到位，因尘积多、遮挡多造成光伏电站不工作或发电量较低。甚至有些光伏安装企业以光伏贷和免费安装为名，实际让业主背负光伏贷进行投资；以租赁屋顶为名，实质向业主租赁光伏组件运营，让屋顶业主承担最终风险。上述风险均可能致使业主的发电收益不足，无法偿还贷款。广大投资者尤其是自然人投资者须选择合适的光伏贷款和优质的光伏企业，务必要看清相关合同，谨防上当受骗，另外，要求光伏企业为安装产品办理产品质量险与财产险也是极有必要的。

2. 整县推进分布式光伏常见实践问题

自启动整县推进项目工作以来，随着国资企业投资商纷纷进场，以民营企业为主导的分布式光伏市场正逐渐演变为国资企业和少数民营企业共同主导的格局。一些地区甚至出现“一企包一县”一刀切的做法。尽管国家能源局明确“自愿不强制、试点不审批、到位不越位、竞争不垄断、工作不暂停”的准则，但前期出现的圈而不建、抢占资源的做法也造成了部分地区项目落地迟缓的情形。

五、总结提示

自2021年始，在“碳达峰、碳中和”战略指引下，分布式光伏发电行业收益于“千乡万村沐光”“整县推进”等利好政策推动，行业进入发展新时代。在开发和运营发电系统的过程中，包括备案与并网申请、设计与建设、并网结算与运转等多个环节，涉及屋顶出租人、等多个法律主体，在此过程中做好法律合规工作，对以降低风险保障自身利益助益颇多。

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