常柴股份有限公司关于继续使用自有闲置资金购买理财产品的公告

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-036

常柴股份有限公司

关于继续使用自有闲置资金

购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

常柴股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月11日召开了董事会2022年第三次临时会议、监事会2022年第三次临时会议，并审议通过了《关于继续使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用自有闲置资金不超过人民币1.0亿元购买理财产品，在此额度内，资金可滚动使用。董事会授权公司及全资子公司管理层办理相关事宜，授权期限为自董事会审议通过之日起十二个月。

该事项无需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、前次使用自有闲置资金进行现金管理的基本情况

公司于2021年7月13日召开了董事会2021年第四次临时会议、监事会2021年第二次临时会议，并审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用自有闲置资金不超过人民币1.0亿元购买理财产品，在此额度内，资金可滚动使用。同时，授权公司管理层具体实施上述投资理财事项，授权期限为自董事会审议通过之日起十二个月。

二、此次使用自有闲置资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

在不影响公司及全资子公司正常经营的前提下，合理利用闲置资金，提高资金使用效率，通过利用自有闲置资金购买理财产品的方式进行现金管理，为公司和股东获取更多回报。

2、投资额度

公司及全资子公司拟使用自有闲置资金在不超过人民币1.0亿元的额度内购买理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。

3、投资方式

为控制风险，公司及全资子公司拟使用自有闲置资金进行购买的原则为选取低风险、安全性高、稳健型的理财产品。投资品种不涉及《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》相关风险投资的规定。投资产品的期限不超过12个月。

4、实施方式

因理财产品的时效性，授权公司及全资子公司管理层根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权。

5、决议有效期

授权期限为自董事会审议通过之日起十二个月。

6、审批程序

根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，本次使用自有闲置资金购买理财的事项在公司董事会的审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

三、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

（1）公司会对投资理财的产品进行严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资及收益存在风险的可能性。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，理财产品的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、风险控制措施

（1）额度内的自有闲置资金只用于购买符合前述条件的理财产品。

（2）董事会授权公司及全资子公司管理层行使具体理财产品的购买决策权，由公司及全资子公司财务部负责具体经办事宜。公司及全资子公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

（3）理财业务参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

（4）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

（5）公司审计部对购买理财产品的资金使用与保管情况进行监督与审计。

（6）独立董事、监事会对公司理财资金、投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

在公司正常经营的前提下，公司及全资子公司使用不超过1.0亿元的自有闲置资金购买适合的理财产品进行现金管理，不影响公司及全资子公司日常资金正常周转所需，不影响公司及全资子公司主营业务的正常开展。通过适度的理财投资，有利于提高闲置资金的使用效率，获得良好的投资收益，符合公司和全体股东利益。

五、独立董事意见

独立董事认为，在不影响公司及全资子公司正常生产经营活动及资金周转的情况下，公司及全资子公司使用自有闲置资金购买理财产品进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益。公司内部控制制度较为完善，内控措施和制度健全，投资理财的资金能得到保障，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东的利益的情况。决策和审议程序符合相关规定，我们同意公司及全资子公司在不超过人民币1.0亿元额度内使用闲置自有资金购买理财产品，同意董事会授权公司及全资子公司管理层办理相关事宜。

六、监事会意见

经审核，监事会认为公司目前财务状况良好，内部控制健全，在不影响公司正常经营和资金周转的前提下，公司及全资子公司使用1.0亿元额度内的自有闲置资金购买安全性高、低风险、稳健型的理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获取一定投资收益，符合公司和全体股东的利益，决策程序符合相关法律法规的规定。

七、保荐机构意见

经核查，公司联席保荐机构兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司认为：公司及全资子公司使用1.0亿元额度内的自有闲置资金购买理财产品事项已经公司董事会2022年第三次临时会议和监事会2022年第三次临时会议审议通过，独立董事已发表同意意见，履行了必要的审批程序，该事项符合有关法律法规的规定。公司使用自有闲置资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，不影响公司正常经营和资金周转，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司及全资子公司本次使用自有闲置资金购买理财产品事项无异议。

八、备查文件

1、《董事会2022年第三次临时会议决议》；

2、《监事会2022年第三次临时会议决议》；

3、《独立董事关于董事会2022年第三次临时会议有关议案发表的独立意见》；

4、《兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司关于常柴股份有限公司继续使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见》。

常柴股份有限公司

董事会

2022年7月12日

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-037

常柴股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

常柴股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月11日召开了董事会2022年第三次临时会议、监事会2022年第三次临时会议，并审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过2.0亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述2.0亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

本次购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的情形，且不会影响募集资金投资项目的正常实施。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范作》，本次事项在公司董事会的审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

现将有关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

公司于2020年12月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3374号），核准公司非公开发行不超168,412,297股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A股）144,318,181股，每股发行价格4.40元，募集资金总额为634,999,936.40元。扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为620,665,733.97元。

上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具了《常柴股份有限公司非公开发行股票验资报告》（苏公W[2021]B062号）。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方监管协议。

2、募集资金使用计划及使用情况

本次非公开发行股票募集资金计划投资项目及各募投项目实际投入情况如下：

单位：万元

二、前次公司使用闲置募集资金购买理财产品情况

公司曾于2021年7月13日召开了董事会2021年第四次临时会议、监事会2021年第二次临时会议，并审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过3.5亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述3.5亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司及全资子公司自2021年7月至2022年7月累计滚动使用闲置募集资金购买理财8.75亿元，其中已到期赎回6.95亿元，取得投资收益632.68万元，尚有1.80亿元理财未到期。具体情况参见公司发布的相关理财产品到期赎回及购买的公告。

三、本次使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

1、募集资金暂时闲置的原因

由于投资项目建设期较长，且付款时间会根据工程建设、项目研发进度而定，根据募集资金投资项目建设进度，存在暂时闲置的募集资金。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟合理使用闲置募集资金购买理财产品。

2、投资额度和期限

公司及全资子公司拟使用部分暂时闲置募集资金不超过2.0亿元人民币购买理财产品进行现金管理。

决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，闲置募集资金购买的理财产品到期后归还至募集资金专户。

3、投资品种

闲置募集资金可购买的理财产品包括但不限于通知存款、协定利率、定期存款、大额存单、结构性存款、银行保本型理财产品、券商收益权凭证等，单项产品期限最长不超过12个月，且必须符合以下条件：

（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；

（3）不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；

（4）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

4、实施方式

在上述投资额度、期限及投资品种内，公司董事会授权公司管理层办理相关事宜，并授权董事长签署相关合同文件。

5、决议有效期

授权期限为自董事会审议通过之日起十二个月。

6、信息披露

公司将依据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

7、现金管理收益分配

公司购买理财产品所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，理财产品到期后将本金及收益归还至募集资金专户。

四、投资风险及风险控制措施

1、投资风险分析

公司会对投资理财的产品进行严格的评估和筛选，满足保本、流动性好、风险可控的要求，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的投资风险。

2、针对投资风险拟采取的措施

（1）公司严格筛选理财产品，只用于购买符合前述条件的理财产品，选择有能力保障资金安全的金融机构进行理财产品业务合作；

（2）董事会授权公司管理层行使具体理财产品的购买决策权，公司将严格遵守审慎投资原则，由财务部负责具体经办事宜。财务部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险；

（3）公司审计部对闲置募集资金使用与保管情况进行监督与审计，对可能存在的风险进行评价；

（4）独立董事、监事会对募集资金使用情况进行监督与检查，

必要时可以聘请专业机构进行审计；

（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行披露义务；

（6）理财产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理，并通知保荐机构。

五、对公司经营的影响

公司及全资子公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的。购买理财产品的行为不影响募集资金投资项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的情形。对暂时闲置的募集资金适时进行保本型投资管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，符合公司及全体股东利益。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司及全资子公司拟使用部分闲置募集资金购买具有保本承诺、安全性高、流动性好的理财产品进行现金管理，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形。通过购买理财产品，可以提高闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。该事项的审议履行了必要的程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，我们同意公司及全资子公司使用不超过人民币2.0亿元的闲置募集资金购买理财产品，同意董事会授权公司管理层办理相关事宜，授权董事长签署相关合同文件。

七、监事会意见

经审核，监事会认为：在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，公司及全资子公司本次使用不超过2.0亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品进行现金管理，资金循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为。决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

八、保荐机构意见

经核查，公司联席保荐机构兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司认为：公司及全资子公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项已经公司董事会2022年第三次临时会议和监事会2022年第三次临时会议审议通过，独立董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序，该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范作》等有关法律法规的规定。公司和全资子公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司及全资子公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品事项无异议。

九、备查文件

1、《董事会2022年第三次临时会议决议》；

2、《监事会2022年第三次临时会议决议》；

3、《独立董事关于董事会2022年第三次临时会议有关议案发表的独立意见》；

4、《兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司关于常柴股份有限公司继续使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》。

常柴股份有限公司

董事会

2022年7月12日