新规下，私募法定代表人变更，这几类问题最易被协会卡！

自2022年5月与6月，中基协分别发布了《基金从业人员管理规则》、《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》、《私募股权投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》，对从业人员和管理人登记做了最新规定！

近期不少私募管理人在做法定代表人变更时遇到很多问题向私募帮帮龙咨询，今天团队给详细梳理、总结下法定代表人变更的最新要求与变更流程事项，教大家如何避开踩雷，快速顺利完成变更！！

一、法定代表人变化类型

一般来说，法定代表人变化可以分为两类：

1、变化发生在公司内部

例如原法定代表人离职，由公司的总经理、副总经理等高管，或者投资部门负责人兼任法定代表人；

2、 原法定代表人离职，需重新外聘新法定代表人

这种情况比较简单，直接招聘符合高管要求的新法定代表人即可。

那么，说到聘任法定代表人，究竟招聘要求要怎么确定，才能招聘到符合协会要求的法定代表人呢？

二、法定代表人的任职要求

新规发布后，法定代表人的任职要求发生了较大变化，私募帮帮龙给做了详细梳理与总结~

1、具备基金从业资格

这是因为，在最新的《基金从业人员管理规则》中，关于基金从业认定的方式发生了变化。

（1）从事证券类私募基金管理的从业人员，应当通过以下考试：

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

（2）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，在以下两组考试中通过其中一组：

选项一

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

选项二

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目三《私募股权投资基金基础知识》

另外，根据中国证监会及协会的规定，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》（仅限私募股权投资、创业投资基金管理人的高级管理人员）科目的考试成绩。

通过上述相关科目考试首次向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于 30 学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

（当然存在认定情形，可私信私募帮帮龙小编获取了解或参考下文）

2、金融从业背景至少3年

（1） 证券类私募管理人

应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。若法定代表人负责投资，则应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

（2） 股权类私募管理人

应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。若法定代表人负责投资，应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

（3）其他条件建议：

1、 建议本科学历起；

2、 年纪与行业平均水平一致，比如不建议90后任职法定代表人；

3、 最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务

（1） 冲突类业务界定：

冲突类业务机构：《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》中明确民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务与私募基金业务相冲突，容易误导投资者，对从事此类业务的机构不予登记。

（2） 受限人群：

1）申请机构高管人员最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。
2）申请机构主要出资人、实际控制人为自然人的，最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

（3）如何定义从事过:在对应冲突业务公司内持股或任职

4、诚信惩罚

申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员应说明是否存在以下情况：

是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚，或因犯罪被剥夺政治权利；

最近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施，或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年；

最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚；

最近三年是否被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；

最近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、负有责任的高管人员，或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人；

最近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；

最近三年是否被纳入失信被执行人名单；

最近一年是否涉及重大诉讼、仲裁；

最近三年是否存在其他违法违规及诚信情况。

对于申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员存在上述情形，或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。对于申请机构主要出资人、实际控制人最近三年存在重大失信记录的，协会将结合相关情况实质性及影响程度，审慎办理登记业务。

5、对外兼职

法定代表人对外的兼职，如涉及到金融机构、私募管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等公司，需要酌情整改。

（1）核查步骤：

1） 确认兼职公司的数量及担任职务的实际内容；

2） 核查兼职公司是否为关联私募机构，或是否涉及冲突类业务；

3）核查法定代表人对外投资企业的数量、持股比例、公司性质、实际经营业务等，判断是否为关联方；

（2）核查方式：

查询工商公开数据、和对方进行访谈等

（3）核查结论

1）如法定代表人兼职为工商层面的“监事”、“经理”等职务，且公司为非关联的私募机构，应当进行职务剥离；

2）如担任关联私募机构的相关职务，应当说明工作内容，并判断法定代表人是否有精力身兼数职，例如从法定代表人具有资深的行业经验，后续主要精力的投入倾向性为申请机构等角度进行判断。这个部分的判断规则很难量化，需要根据实际情况综合说明。

3） 如法定代表人对外投资企业不涉及冲突类企业，且持股比例低于50%，在法律意见书中对法定代表人对外投资企业的基本信息及实际经营业务进行论述，正常披露关联方即可。

三、法定代表人变更不及时的后果！

2018年8月河南证监局对两家私募涉及法定代表人变更不合规做出了监管处罚

从以上两则处罚案例中得知：

法定代表人变更属于高管信息变更的范畴，协会目前对于高管信息监管严格，如果私募机构的高管信息涉嫌虚假填报、高管离职未更新报备、高管兼职情况未如实披露等违规披露情况，协会会将相关情况在公示中心进行公示，并要求相关私募进行整改。

如下图：

另外根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

四、法定代表人变更有哪些合规步骤？

①工商变更

准备好工商变更的材料，提交工商申请。

②对投资者及时披露

按照基金合同约定，向持有人进行披露变更通知，并记得留痕。

③ 根据最新的监管动态出具专项法律意见书

中基协在2018年12月7号更新了私募管理人登记须知，其中明确了重大事项变更的次数及期限：首次提交后 6 个月内仍未办理通过或退回补正次数超过 5 次的，协会将暂停申请机构新增产品备案直至办理通过。

提醒

管理人如需变更法定代表人，需要选择靠谱的律师事务所出具专项法律意见书，如果因为种种问题自提交起的6个月内和反馈5次数内未能通过变更，会被暂停新产品备案！出具靠谱专项法律意见书，欢迎咨询热线：18817719217

④协会三大系统合规填报

在信披备份系统中编制变更临时公告、上传相应变更决议文件；

在AMBERS系统中进行提交管理人重大事项变更；

在从业人员系统中进行相应的人员调整。

五、协会最新反馈及分析

协会最新反馈一：

该条反馈的重点在于，申请机构需要提供新增高管及现任职投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料。

出现这类反馈，不仅仅是针对于高管岗位的胜任能力核查，而且是协会对于私募基金管理人运作状况又一侧面角度核查，值得我们引起重视。

那么对于上述反馈，如何向协会进行说明呢？重点又在于哪些地方呢？

应对方案：

首先，专项变更的内容是法定代表人，肯定是需要突出新法定代表人的胜任能力，例如具有多年管理经历或具有符合要求的投资经理和业绩；

其次，关于协会问到的业绩问题，本质上是例行问询公司的产品业绩和运作状况是否正常。只要管理人本身是有在管产品和任职的基金经理，将《净值数据表》、《基金合同》等材料按要求提供，及论述进法律意见书即可。

协会最新反馈二：

从这条反馈补正也可以看出，对于法定代表人的资质筛查，协会是做全方位的审核的，不仅有一些硬性条件，对于实际上的胜任能力还有更高一层的要求。

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