投保基金发布资本市场投资者保护状况系列报告 建议畅通维权渠道优化投资者适当性安排

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根据《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》，2021年度证券公司投资者保护状况总分为89.9，较上一年度上升 0.54%。数据显示，2021年度，因交易系统稳定性被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次。

5月15日，中国证券投资者保护基金有限责任公司（下称“投保基金”）发布了《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书（2022）》（下称《蓝皮书》）系列子报告：《资本市场投资者保护制度评价报告（2022）》《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）》《证券期货行业自律组织投资者保护报告（2022）》《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》和《公募基金管理人投资者保护状况评价报告（2022）》。

据介绍，2015年以来，《蓝皮书》连续在每年5月15日对外发布。近年来，《蓝皮书》系列报告逐步形成了“一个总报告+六个子报告”的内容体系。投保基金表示，后续公司还将编制发布《上市公司投资者保护状况评价报告（2022）》和总报告。投保基金将继续广泛听取各方意见，不断完善和改进投资者保护状况评价工作。

针对当前的投资者保护制度实施状况，《资本市场投资者保护制度评价报告（2022）》提出了五方面建议：健全证券执法司法体制机制；扎实推进代表人诉讼常态化开展，畅通投资者维权追偿渠道；改善上市公司利润分配现状，强化投资者回报；研究优化投资者适当性安排，持续完善投保制度体系；完善投资者教育基地监督管理机制。

《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）》提出的建议主要有：进一步提升稽查执法震慑力，强化立体式追责，防止上市公司、投资者受到二次伤害，深化跨境监管合作，提升跨境证券违法犯罪行为打击力度，继续开展多形式执法宣传。

根据《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》，2021年度证券公司投资者保护状况总分为89.9，较上一年度上升 0.54%。数据显示，2021年度，因交易系统稳定性被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次。该报告认为，相关证券公司应进一步做好交易系统的日常运维工作；开转销户投诉依然较多，仍需进一步加强监管；部分营业部存在人为限制、拖延转销户申请等情形，需进一步加以改进。

《公募基金管理人投资者保护状况评价报告（2022）》提及，公募基金投保工作在销售环节宣传推介材料的真实准确性、投教工作贴近投资者需求方面有待改进，并建议公募基金更加突出处理好规模、结构与发展质量的关系，持续优化基金销售、评价、激励约束等机制，进一步强化投研专业能力建设，完善长效考核机制，拓宽基础设施公募REITs试点范围等。

针对证券期货行业自律组织投保工作，《证券期货行业自律组织投资者保护报告（2022）》建议各自律组织做好以下工作：提供差异化的投资者保护路径和服务，建立健全投资者保护工作事前沟通、事中互助、事后经验共享的协作机制，研究完善投资者分类及准入要求、产品分级及适当性匹配、自查检查等规则体系，建立适当性检查常态化机制，利用投诉调解等多元化解手段，推进落实“总对总”证券期货在线诉调对接要求。

该报告还建议，各期货交易所、期货业协会加大推进期货投资者教育纳入国民教育体系，加强引导期货公司重视与学校的深入合作交流。