《上海企业研发投入：问题与对策》
作者：卢超
上海人民出版社
序 言
很高兴受卢超博士之邀为其新书《上海企业研发投入：问题与对策》作序。2010年卢超进入同济大学攻读管理科学与工程博士学位，2014年毕业后加入上海大学管理学院，主要聚焦战略性新兴产业和高新技术企业开展创新管理与政策领域的教学科研工作，并在决策咨询、软科学等应用研究方面有了一定的积累。
2020年，习近平总书记在企业家座谈会发表重要讲话，指出：“努力把企业打造成为强大的创新主体。”“要发挥企业在技术创新中的主体作用，使企业成为创新要素集成、科技成果转化的生力军。”把上海打造成国内大循环的中心节点、国内国际双循环的战略链接，更加积极主动发挥开路先锋、示范引领、突破攻坚作用，是上海企业的责任和使命。
那么，企业怎样才能打造成为强大的创新主体？上海科创中心建设迈向功能全面升级的新阶段，企业如何才能更好地发挥作用？研发投入是基本前提，但上海企业应该达到什么样的研发投入水平、应该怎样更好地发挥研发投入主体作用呢？
卢超博士及其团队在充分考虑上海的企业所有制结构、经济产业结构、创新主体构成、相关激励政策等实情的基础上，综合运用统计分析、数据包络分析、比较研究、案例研究等方法，把握上海企业研发投入的现状和问题、剖析研发投入主体作用发挥不足的原因、对比借鉴国内外先进经验、研究提出完善上海企业研发投入主体作用、加快向科创中心核心功能阶段迈进的启示与建议。
可以说，这本书的成果应时应景，针对企业研发投入这一热门话题开展研究，要做到知其然、知其所以然，才能真正有助于激发企业创新活力、促进企业创新发展。正如书中指出，上海企业的研发投入主体作用总体发挥尚不充分，这需要更多地从结构性因素、动态比较的角度去深入思考。
在企业所有制结构方面，与民企研发投入快速增长相对应的，是国企研发投入较为疲软；在产业结构调整方面，与高新行业技术进步相对应的，是传统行业技术发展面临一定程度的挑战；在研发活动与经费结构方面，企业执行研发经费的积极性尚未拉动投入的主动性；在研发投入政策方面，政策的规范性难以弥补政策缺乏灵活性的问题。这些颇有意思的研究发现，相信可为政策制定者、产业界、学术界等提供一定的参考。
当前，我们国家非常重视智库的力量，这对于决策的科学性和执行的有效性大有好处。青年教师是最有活力和精力的知识分子群体，尤其是“创新管理与政策”领域的青年教师更要在做好理论研究的同时，更多地参与到科技创新的具体实践中去。
我欣喜地看到，卢超博士拥有多次在政府相关部门的挂职锻炼经历，相信并且也希望他能够将理论知识、方法论与政策实践紧密结合起来，更好地做好“顶天立地”的研究，进而在服务科技创新与经济社会发展方面做出更积极贡献。
是为序。
尤建新
2021年12月1日于同济大厦A座
目 录
第一章 上海企业研发投入现状与存在问题分析 1
第一节 企业总体研发投入的现状与问题 1
第二节 不同类型企业研发投入的现状与问题 10
第三节 高研发投入企业的发展现状与问题 24
本章小结 32
第二章 上海企业研发投入影响因素与原因分析 34
第一节 上海的企业所有制结构 34
第二节 上海的重点工业发展水平 42
第三节 上海的产业结构优化水平 47
第四节 上海的研发活动与经费结构 55
第五节 企业研发投入相关政策 61
本章小结 68
第三章 发达国家相关政策举措与经验借鉴 69
第一节 美国相关政策举措与经验借鉴 69
第二节 德国相关政策举措与经验借鉴 77
第三节 日本相关政策举措与经验借鉴 84
第四节 以色列相关政策举措与经验借鉴 91
本章小结 104
第四章 典型产业案例：上海市ICT产业 105
第一节 上海市ICT产业基本现状 105
第二节 中性技术进步下上海市ICT产业技术进步评估 114
第三节 税收减免对上海市ICT产业技术进步的影响评估 121
本章小结 129
第五章 典型企业案例：蔚来汽车与卫宁健康 131
第一节 科技成就精彩 研发创造“蔚来” 131
第二节 科技赋能“卫宁” 创新守护健康 148
本章小结 162
第六章 研究结论、启示与建议 163
第一节 主要研究结论 163
第二节 相关研究启示 167
第三节 相关对策建议 170
附件1：本书采用的DEA方法介绍 174
附件2：上海研发投入产出效率评价数据 185
附件3：上海市六个高技术制造业发展水平分析 189
附件4：上海市六个重点工业行业发展水平分析 191
附件5：上海、北京和深圳的研发活动与经费结构分析 215
附件6：国家、上海和深圳支持企业研发投入的相关政策 223
后记 239
作者简介
卢超（1986—），男，山东泰安人，同济大学管理学博士、国家留学基金委（CSC）公派英国剑桥大学联合培养博士生，现为上海大学管理学院副教授、硕士生导师，兼任中国软科学研究会理事、中国科学学与科技政策研究会数字创新管理专业委员会委员等。入选“上海市浦江人才计划”，获得“静安区青年岗位能手”“蔡冠深优秀青年教师”等荣誉称号，获得首届全国教材建设奖（高等教育类）二等奖、第十二届“全国百篇优秀管理案例”、北京市第十六届哲学社会科学优秀成果奖（调研报告类）二等奖等教学科研奖项。2015年以来，主持国家自然科学基金等省部级及以上科研项目15项；出版专著2部，国家级规划教材2部，参编英文图书1部；发表SSCI/SCI检索论文、NSFC管理科学重要期刊论文等近40篇；执笔/整理研究型决策咨询专报20余篇，获得党和国家领导人批示2次、省部级领导批示1次。
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