浙江凯恩特种材料股份有限公司2021半年度报告摘要

浙江凯恩特种材料股份有限公司

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2021-041

2021

半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、关于子公司股权转让事项

2021年4月21日，公司与王白浪、凯恩特纸签署了《股权转让框架协议》，公司拟将工业配套用纸相关的资产及负债整体划转至全资子公司凯恩新材，资产及负债转移完成后，公司拟将所持凯恩特纸47.20%的股权转让给王白浪（凯恩特纸管理团队代表人），同时将所持凯恩新材60%股权、衢州八达纸业有限公司100%股权、遂昌县成屏二级电站有限责任公司47.11%股权转让给凯恩特纸（股权转让后的凯恩特纸）。2021年4月29日，公司收到王白浪先生支付的上述协议约定的股权转让定金3,000万元。具体内容详见公司于2021年4月22日、4月30日在巨潮资讯网上披露的《关于签订股权转让框架协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-030）、《关于签订股权转让框架协议的进展公告》（公告编号：2021-032）。

2、关于转让青岛乾运股权的事项

根据公司于2021年3月29日与青岛乾运、孙琦签署的《还款协议》，因青岛乾运尚欠公司800万元，双方约定青岛乾运在2021年4月至6月还款400万元、7月至9月还款400万元。截至本公告披露日，公司收到的欠款合计为351万元。

因青岛乾运已出现违约情形，公司正在积极敦促交易对方全面履行合同义务，并承担相应的逾期责任。公司后续将采取包括但不限于发送律师函、提起诉讼等应对措施，追究交易对方的违约责任，依法维护公司及股东的合法利益。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事长：刘溪

2021年8月23日

证券简称：凯恩股份 证券代码：002012 公告编号：2021-037

浙江凯恩特种材料股份有限公司

第八届董事会

第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议通知于2021年8月9日以通讯方式发出，会议于2021年8月20日以通讯表决的方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，会议由董事长刘溪主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了如下议案：

一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2021年半年度报告》及其摘要。

《公司2021年半年度报告》及其摘要具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2021年半年度报告摘要》同时刊登于2021年8月24日的《证券时报》。

二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，此议案需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司进行2021年度财务报告审计和内控审计。经协商，2021年度审计费用为77万元，其中年报审计费用为75万元，内控审计费用为2万元。

《拟续聘会计师事务所的公告》登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。公司独立董事对续聘会计师事务所发表了事前认可同意书和独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》。

公司董事会决定于2021年9月16日召开公司2021年第二次临时股东大会，《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

特此公告。

备查文件：

1、第八届董事会第二十一次会议决议；

2、公司独立董事对拟续聘会计师事务所的独立意见；

3、公司独立董事对拟续聘会计师事务所的事前认可同意书。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2021年8月23日

证券简称：凯恩股份 证券代码：002012 公告编号：2021-038

浙江凯恩特种材料股份有限公司

第八届监事会

第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议通知于2021年8月9日以通讯方式发出，会议于2021年8月20日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席杨亚玲主持，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。与会监事经过认真研究讨论，审议并通过了以下议案：

一、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2021年半年度报告》及其摘要。

经审核，监事会认为董事会编制和审核浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2021年半年度报告》及其摘要具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2021年半年度报告摘要》同时刊登于2021年8月24日的《证券时报》。

二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，此议案需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司进行2021年度财务报告审计和内控审计。经协商，2021年度审计费用为77万元，其中年报审计费用为75万元，内控审计费用为2万元。

《拟续聘会计师事务所的公告》登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

备查文件：

第八届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

监事会

2021年8月23日

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2021-039

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于召开2021年

第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议定于 2021年9月16日（星期四）召开2021年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

公司第八届董事会第二十一次会议决议召开2021年第二次临时股东大会

3、本次会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（一）现场会议召开时间：2021年9月16日（星期四）下午14:30

(二）网络投票时间：2021年9月16日（星期四）

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年9月16日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年9月16日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年9月13日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：北京市朝阳区曙光西里甲5号H座3层306室

二、会议审议事项

1、《关于拟续聘会计师事务所的议案》。

上述提案已经公司第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十四次会议审议，具体内容详见刊登于2021年8月24日《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

上述提案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公开披露；

中小投资者是指以下股东以外的其他股东：

（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员；

（2）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持有营业执照复印件（盖公章），法人代表证明书和身份证；委托代理人出席的，须持法人授权委托书（见附件2）、出席人身份证办理登记手续。

（2）个人股东亲自出席会议的须持本人身份证、证券帐户卡；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人证券帐户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采取信函或传真方式登记（传真或信函在2021年9月14日17:00前送达或传真至公司董秘办）。

2、登记时间：2021年9月14日8:30-12:00、13:00-17:00。

3、登记地点：浙江省遂昌县凯恩路1008号浙江凯恩特种材料股份有限公司董秘办。

4、联系方式： 联系电话：0578-8128682

传真：0578-8123717

邮箱：kanygh@vip.qq.com

联系人：祝自敏

5、会期半天，费用自理

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第二十一次会议决议；

2、公司第八届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2021年8月23日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码与投票简称：投票代码为“362012”，投票简称为“凯恩投票”。

2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票视为所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二.通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年9月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月16日09:15-15:00期间的任意时间。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并按照以下指示就下列议案投票及签署相关决议文件。如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。本次股东大会提案表决意见如下：

■

委托人名称： 委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数及性质： 委托人证券账户号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：自签署日至本次股东大会结束

委托人签名（或盖章）：

委托书签发日期：

注：1、如委托人未对投票做明确指示，则视为授权受托人有权按照自己的意思进行表决。

2、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内填上“√”。

3、授权委托书用剪报或复印件均有效，单位委托须加盖单位公章。

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2021-040

浙江凯恩特种材料股份有限公司

拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、基本信息

■

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计费用

审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的工作量和时间，根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

经协商，2021年度审计费用为77万元，其中年报审计费用为75万元，内控审计费用为2万元。2020年度公司年报审计费用为70万元，无内控审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券、期货相关业务许可证，具有丰富的上市公司审计工作经验，其在2020年较好地完成了公司委托的各项审计工作，并能及时提供其他相关的咨询服务，认为其服务意识、执业操守和履职能力符合相关法律法规的规定,具备良好的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司董事会审计委员会提议董事会继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司进行2021年度财务报告审计和内控审计。

（二）独立董事的事前认可情况和独立董事意见

1、独立董事事前认可同意书：公司拟在第八届董事会第二十一次会议审议《关于拟续聘会计师事务所的议案》，作为公司独立董事，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）有很强的业务水平，并与公司合作多年，历年审计报告均真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，同意公司将上述议案提交董事会审议。

2、独立董事意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券、期货相关业务许可证，具有丰富的上市公司审计工作经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，其在公司2020年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，审计人员业务水平较高，工作认真负责、勤勉尽职，为公司出具的审计报告均客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，有利于公司审计工作的连续性与稳定性，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东利益、尤其是中小股东利益，我们同意该事项，并同意将该议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

（三）董事会、监事会对议案审议和表决情况

2021年8月20日，公司召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十四次会议，一致审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

（四）生效日期

本次拟续聘会计师事务所事项需提交公司2021年第二次临时股东大会审议，并自公司2021年第二次临时股东大会审议通过之日起生效。

三、报备文件

（一）第八届董事会第二十一次会议决议；

（二）第八届监事会第十四次会议决议；

（三）第八届董事会之审计委员会决议；

（四）独立董事的事前认可同意书和独立意见；

（五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司董事会

2021年8月23日