小熊电器股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会召开期间，未出现否决议案的情形。

2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

1、本次股东大会的召开时间

（1）现场会议召开时间:2021年8月16日15:00

（2）网络投票时间:

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年8月16日9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；

通过互联网投票系统进行网络投票的时间为：2021年8月16日9:15-15:00。

2、会议召开地点: 广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路3号小熊电器新总部一楼会议室。

3、会议召开方式:现场表决和网络投票相结合的方式

4、会议召集人:公司董事会

5、会议主持人:董事长李一峰先生

6、本次股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定,会议的表决程序和表决结果合法有效。

7、股东在本次会议的出席情况：

（1）股东出席的总体情况

通过现场和网络投票的股东27人，代表股份109,725,054股，占上市公司总股份的70.1370％。

其中：通过现场投票的股东2人，代表股份76,307,400股，占上市公司总股份的48.7762％。通过网络投票的股东25人，代表股份33,417,654股，占上市公司总股份的21.3608％。

（2）中小股东出席的总体情况

通过现场和网络投票的股东23人，代表股份5,829,743股，占上市公司总股份的3.7264％。

其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。通过网络投票的股东23人，代表股份5,829,743股，占上市公司总股份的3.7264％。

8、公司全体董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议，北京国枫律师事务所律师出席了本次会议并出具了法律意见书。

二、议案审议表决情况

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，具体情况如下：

1、审议并通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

2、逐项审议并通过《关于公司2021年度向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

本议案采取逐项审议方式进行审议，对公司公开发行可转换公司债券的相关方案进行表决，表决结果如下：

2.01 本次发行证券的种类

表决结果：通过

表决情况：

■

2.02 发行规模

表决结果：通过

表决情况：

■

2.03 可转换公司债券存续期限

表决结果：通过

表决情况：

■

2.04 票面金额和发行价格

表决结果：通过

表决情况：

■

2.05 债券利率

表决结果：通过

表决情况：

■

2.06 还本付息的期限和方式

表决结果：通过

表决情况：

■

2.07 转股期限

表决结果：通过

表决情况：

■

2.08 转股股数确定方式

表决结果：通过

表决情况：

■

2.09 转股价格的确定和调整

表决结果：通过

表决情况：

■

2.10 转股价格的向下修正条款

表决结果：通过

表决情况：

■

2.11 赎回条款

表决结果：通过

表决情况：

■

2.12 回售条款

表决结果：通过

表决情况：

■

2.13 转股年度有关股利的归属

表决结果：通过

表决情况：

■

2.14 发行方式及发行对象

表决结果：通过

表决情况：

■

2.15 向原股东配售的安排

表决结果：通过

表决情况：

■

2.16 债券持有人会议相关事项

表决结果：通过

表决情况：

■

2.17 本次募集资金用途

表决结果：通过

表决情况：

■

2.18 募集资金管理

表决结果：通过

表决情况：

■

2.19 担保事项

表决结果：通过

表决情况：

■

2.20 本次决议的有效期

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

3、审议并通过《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券预案〉的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

4、审议并通过《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

5、审议并通过《关于公司〈前次募集资金使用情况专项报告〉的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

6、审议并通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

7、审议并通过《关于全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

8、审议并通过《关于制定〈小熊电器股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

9、审议并通过《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

10、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

11、审议并通过《关于购买董监高责任险的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

本议案关联股东佛山市兆峰投资有限公司、永新县吉顺资产管理合伙企业（有限合伙）已回避表决。

12、审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：通过

表决情况：

■

该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的2/3以上通过。

三、律师出具的法律意见

北京国枫律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具法律意见书，认为：公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

四、备查文件

1、小熊电器股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；

2、北京国枫律师事务所关于小熊电器股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

小熊电器股份有限公司

董事会

2021年8月17日