香港盈富基金改章程：禁美国人购买

紫荆财智APP讯，盈富基金（02800）昨发表公告，正式更改章程，列明「美国人士」不得购买任何基金单位，不论是否依赖相关美国证券法或其他法律的任何豁免。道富发言人指出，目前持有盈富的投资者，美国法律可能会阻止他们於2022年6月3日之后出售或以其他方式买卖其持有的基金单位，但仍可收取股息。发言人又称，根据过户处的记录显示，由美国人士持有的盈富基金占比非常少。

盈富基金表示，根据与美国有关的最新披露，基金不得在美国或向位於美国境外之「美国人士」要约或发售，即任何美国公民、合法永久居民，以及根据美国或美国境内任何司法管辖区法律组建的实体或美国境内的任何人士。盈富基金还提醒，所有单位持有人，有责任理解其公民身份所属地区的法律，亦有责任按照有关法律行事。

拒披露受影响股东规模

盈富基金强调，有关变动不会影响营运或管理方式，管理盈富基金的费用结构并无改变，变动不会导致基金投资目标或整体风险状况出现任何重大变动。

今年年初，美国对个别中资公司下制裁令，禁止美国人士投资若干中国公司，包括中移动（00941）及中联通（00762）等蓝筹股。其后，盈富基金管理人美资道富环球投资管理亚洲公布，不再投资该些相关股票，包括中移动、中联通及中海油（00883），当时上述3只股票在恒指的权重约3.6%，一旦盈富基金不再新增投资，将会使盈富与恒指表现出现落差，因此引起市场关注，提出撤换信托人道富环球。不过，道富环球两日后「转軚」表示，盈富基金将恢复投资属於恒生指数成份股公司的受制裁股份，并提醒基金不再适合美国人买卖。

根据盈富现时销售文件显示，盈富基金并非亦无意根据美国证券法，以及美国投资公司法，注册或有意注册为投资公司，因此，受适用法律及规例规限，属於或被视为美国人士不可购买基金单位。对於仍有多少美国人士持有盈富基金，道富发言人指出，基於保密理由，未能透露确实数字，但整体来看，过户处的记录显示，由美国人士持有的盈富基金占比非常少；更重要的是，盈富基金的日常营运，及盈富基金单位持有人的利益不会受到影响。

金融发展策略研究所所长詹剑仑表示，盈富有关做法，对於香港的投资者没有影响，况且一般证券公司都不接受美国人开户，因此美国人若要投资香港股票，只能在外资银行开户。他认为，现时盈富的做法，与其他金融机构对美国投资者的限制相若，金融机构会了解投资者的背景，以避免违反相关法律。

耀才证券执行董事兼行政总裁许译彬则称，不清楚其他券商的做法，但基於风险问题，该行一向不接受美国人开户及投资，相信盈富的做法不会影响到该公司的客户。

华府无理打压　在港美籍雇员也受累

盈富基金正式更改章程，列明「美国人士」不得购买任何该基金单位。事实上，由於美国规例繁复，证券、银行以及基金公司都对美国人开户有限制，甚至不让美国人士开设投资户口。因此，盈富是次的做法，亦是与一般在港的金融机构做法一致，正式在销售文件指出产品不再适合美国人买入，日后其他美国的基金，若果想追踪香港股份表现，相信不能再买入盈富基金，转而买入其他股份或港股相关的ETF。

今年初，盈富因为美国的行政命令，一度表示不会再增持恒指成份股中被美国列入制裁名单中的中资股，事件引起关注。盈富两日后「转軚」，表明会继续买卖有关被美国列入制裁名单中的中资股，但提醒投资者，盈富不再适合美国人买卖。基於有关事件，早前不少持有盈富的基金公司都发出相关风险提醒。

例如信安发出通告指出，基於旗下有两只强积金持有盈富基金，因此相关强积金已不再适合美国人士投资。这意味着，日后在港工作的美国雇员，在选择强积金时，不能买入持有盈富的基金，否则将会触犯美国规例。

除了盈富基金之外，其实不少香港投资产品亦会列明不适合美国人买卖。例如与盈富基金性质相若的恒生指数上市基金（02833），便在销售文件中列明，基金单位不得向任何美籍人士认购要约或出售。同时，不少新股在申购表格上，亦列明只有身处美国境外且非美籍人士，才符合申请新股的条件。因此，是次盈富的更改章程内容，与其他投资产品对美国人士的限制一致。

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