泛海控股股份有限公司2020年度报告摘要

泛海控股股份有限公司

证券代码： 000046 证券简称： 泛海控股 公告编号：2021-057

2020

年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的债券相关事项、经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司2020年度拟不派发现金红利，不送红股，也不以资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

（一）公司简介

（二）报告期主要业务或产品简介

2014年初，面对外部环境变化和公司经营发展需要，经审慎研究，公司董事会作出企业战略转型发展的决策，由单一的房地产上市公司向涵盖金融、房地产等业务的综合性控股上市公司转型。确定转型战略以来，公司全力调结构、促转型，金融业务占比持续提升，已逐渐成为支撑公司经营业绩的主要业务。2020年1月，经中国证监会核准，公司行业分类由房地产变更为金融业。目前公司从事的主要业务包括：

1、金融业务

金融业务是公司转型的主要方向。经过近几年的系统布局和整合优化，公司现已拥有民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）、中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）、亚太财产保险有限公司（以下简称“亚太财险”）等核心金融平台，拥有较为丰富的金融业务经营资质，金融服务体系不断健全，为广大客户提供金融增值服务的能力持续提升。其中，民生信托坚定不移地走“专业化、特色化、投行化、盈利化”的发展道路，在财富、投资、投行、资管、融资等五大领域深入布局，主动管理能力不断提升，产品结构持续优化；民生证券不断夯实业务及管理基础，整体经营质量获得显著提升，并通过增资扩股、引进新投资者等方式，优化了股权结构，增强了资本实力和发展后劲；亚太财险坚持客户需求为导向，以能力建设为抓手、高质量发展为追求，围绕车险经营重在“质”、非车经营重在“量”、信保发展重在“控”、投资管理重在“稳”的核心策略，推进“大销售、大客服、大运营”三大体系建设，企业发展能力逐年提升。

2、房地产业务

房地产业务是公司的传统业务。公司房地产项目价值的持续加速释放，是公司实施战略转型、进一步做优做强的有力支撑。从起步发展至今，公司已形成集规划设计、开发建设、商业管理及物业服务于一体的房地产开发运营模式，在国内外多个重点城市核心地段实现了布局，土地储备较为充足且成本优势明显，产品类型丰富，涵盖住宅、公寓、酒店、写字楼、大型综合体等多种业态，品牌效应突出，代表项目包括武汉中央商务区、杭州民生金融中心、北京泛海国际居住区等精品标杆项目。

未来，公司将继续按照“聚焦主业，创新发展”的思路，持续推动公司高质量发展。

（三）主要会计数据和财务指标

1. 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因：同一控制下企业合并

注：公司通过子公司武汉中央商务区运营发展有限公司及深圳市泛海置业有限公司，分别向通海控股有限公司（系公司控股股东中国泛海控股集团有限公司之股东）及其子公司收购其持有的泛海经观广告传媒有限公司100%股权、武汉泛海国际影城有限公司100%股权及深圳泛海影城有限公司100%股权。鉴于发生同一控制下企业合并，因此对期初数及上年同期数进行追溯调整。

2、分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

（四）股本及股东情况

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

（五）公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

√ 是 □ 否

1、公司债券基本信息

注：

1. 上表中，付息日、兑付日如遇非交易日，则顺延至其后的第1 个交易日；

2. 公司于2021年3月完成公司债券16泛控01、16泛控02的到期兑付工作。

2、公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

报告期内，因公司公开发行公司债券需要，东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）对公司的信用状况进行了综合分析，评定公司主体信用等级为AA+，评级展望为稳定；同时对公司发行的公司债券20泛控01、20泛控02、20泛控03的信用状况进行了综合分析，评定上述债券的信用等级为AA+，具体内容详见公司披露于2020年1月22日、2020年2月21日、2020年4月28日巨潮资讯网的相关公告。

报告期内，东方金诚对公司主体及公司公开发行的“15泛控01”、“16泛控01”、“16泛控02” 、“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”、“20泛控03”等8只公司债券进行了2020年度跟踪评级。经东方金诚评定，公司主体信用等级为AA+，评级展望为稳定，上述8只公司债券的信用等级均为AA+，具体内容详见公司披露于2020年6月24日巨潮资讯网的相关公告。

报告期内，东方金诚根据信用评级相关制度对公司主体及相关债项信用等级进行了不定期跟踪评级，具体情况如下：

1、2020年7月13日，东方金诚信用评级委员会决定将公司主体信用等级AA+、相关债项（包括“15泛控01”、“16泛控01”、“16泛控02”、“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”、“20泛控03”）信用等级AA+列入评级观察名单，并将“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”的担保人中国泛海的主体信用等级AA+列入评级观察名单，具体内容详见公司披露于2020年7月15日巨潮资讯网的相关公告。

2、2020年9月25日，东方金诚信用评级委员会决定维持“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”的担保人中国泛海的主体信用等级AA+，评级展望调整为负面，具体内容详见公司披露于2020年9月30日巨潮资讯网的相关公告。

3、东方金诚就下列事项出具了关注公告：“关于泛海控股股份有限公司收到行政监管措施决定书等事项”，“关于泛海控股股份有限公司高级管理人员辞职、非公开发行股票事项终止等事项”，具体内容详见公司披露于2020年9月30日、2020年12月2日巨潮资讯网的相关公告。

报告期内，因公司于2015年发行了泛海控股股份有限公司2015年度第一期中期票据，于2017年发行了泛海控股股份有限公司2017年度第一期中期票据，于2018年发行了泛海控股股份有限公司2018年度第一期中期票据，东方金诚对公司主体及上述中期票据进行了定期及不定期跟踪评级，评定公司最新主体信用等级为AA+/列入评级观察名单，同时评定上述中期票据最新信用等级为AA+/列入评级观察名单，不存在评级差异情况。

3、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

注：

财务指标定义及计算公式：

1、息税折旧摊销前利润（EBITDA）=净利润+所得税（企业所得税及土地增值税）+利息（计入当期损益的利息支出）+折旧+摊销

2、息税前利润（EBIT）=净利润+所得税（企业所得税及土地增值税）+利息（计入当期损益的利息支出）

3、流动比率=流动资产/流动负债

4、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债

5、资产负债率=负债总额/资产总额*100%

6、EBITDA全部债务比= EBITDA/有息债务总额（短期借款+应付短期融资款+拆入资金+一年内到期的非流动负债+长期借款+应付债券）

7、利息保障倍数=息税前利润（EBIT）/（计入财务费用的利息支出+资本化的利息支出）

8、EBITDA利息保障倍数= EBITDA /（计入当期损益的利息支出+资本化的利息支出）

9、现金利息保障倍数=（经营活动产生的现金流量净额+现金利息支出+所得税付现）/现金利息支出

10、贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额*100%

11、利息偿付率=实际支付利息/应付利息*100%

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因

√ 适用 □ 不适用

息税折旧摊销前利润（EBITDA）大幅下降主要系本年计提大额资产减值损失和信用减值损失。

受上述大额减值影响，EBITDA全部债务比、利息保障倍数、EBITDA利息保障倍数同比大幅降低。

现金利息保障倍数大幅提高主要系本年利息支出大幅减少，同时经营活动产生的现金流量净额大幅增加。

三、经营情况讨论与分析

（一）报告期经营情况简介

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号一一上市公司从事房地产业务》的披露要求

1. 全年整体经营情况

2020年是公司发展历程中极不平凡的一年，是企业负重前行的一年，突出表现在：一方面，公司主要资产集中分布在境内外新冠肺炎疫情影响严重区域，受此影响，企业生产经营和资产优化处置工作难以按原定计划推进实施；另一方面，公司金融、地产等主要业务继续受到国内“严监管、强调控”政策影响，叠加融资难、融资贵等市场影响，公司年内面临的挑战因素显著增多，发展阻力持续加大。

受新冠肺炎疫情蔓延等外部环境因素剧烈冲击，以及公司按照企业会计准则要求计提减值准备、计入当期损益的财务费用增加等因素的综合影响，公司2020年度业绩出现大额亏损。经审计，公司全年实现营业总收入140.57亿元，同比上升12.17%，归属于上市公司股东的净利润-46.22亿元。截至2020年12月31日，公司总资产1,809.91亿元，归属于上市公司股东的净资产166.06亿元。

2. 全年主要业务经营情况

目前，公司核心业务包括金融业务和房地产业务。

年内，公司所属证券、信托、保险等金融子公司严格落实各项监管要求，沉下心来做好经营并探索发展新思路，努力提升发展质量，其中：公司控股子公司民生证券经纪业务、投资银行、资产管理、固收业务条线经营均同比向好，全年民生证券实现营业收入36.20亿元，同比增长36.54%，实现净利润9.19亿元，同比增长72.65%；公司控股子公司民生信托受托资产管理规模及其中的主动管理规模均有所提升，但受疫情、监管政策、风险减值计提等诸多因素影响，民生信托业绩同比大幅下降，全年实现营业收入22.43亿元，净利润为-4.49亿元；公司控股子公司亚太财险保费收入首次突破50亿元，全年实现营业收入55.06亿元，同比增长23.84%，实现净利润1.49亿元，同比上升50.11%。此外，民生证券旗下民生基金管理有限公司于年内获中国证监会核准设立，公司金融业务扩展至公募基金领域，金融综合服务体系进一步完善。

报告期内，作为公司境内重点地产项目，武汉中央商务区项目上半年受新冠肺炎疫情负面影响巨大。为抢抓业绩，公司合理安排各项目开发进度节奏，积极拓展整售资源渠道，全力促进武汉中央商务区项目公建部分的整售或合作开发，并推动旗下武汉费尔蒙酒店于年内实现全房开业目标。在推进地产项目正常开发建设运营的同时，公司依托整体资产质量优良、经营决策机制灵活的优势，加大了对境内外部分资产进行优化处置的工作力度并有所突破。

3. 全年重点工作推进情况

报告期内，面对前所未有的困难和挑战，公司立足于“稳经营”、“求发展”的管理初心，既及时果断又保持定力，审慎把握企业阶段性经营重点，调动一切积极有利因素，全力应对经营挑战。年内，公司重点开展了以下几方面工作：

（1）配合政府稳步推进疫情防控和复工复产工作。疫情期间，公司采取多种有力举措，助力地区抗疫，包括但不限于：所属武汉项目酒店集中接待援鄂医疗队，武汉泛海城市广场经营性公寓优先提供给当地政府作为疫情隔离观察中转点，北京、武汉等地区商业平台为全体商户减免租金和费用合计达2,936万元；民生信托、亚太财险、民生证券等金融子公司为抗疫工作提供专项金融服务。公司积极参与抗疫和履行企业社会责任的善举，赢得了政府和社会的肯定。与此同时，公司在形势允许的情况下全力推动生产运营恢复、抢抓经营进度，缓解了上半年疫情造成的不利影响。

（2）金融子公司引战取得阶段性突破。金融子公司引战是公司年内重点工作之一，目的在于通过引入实力雄厚的股东，整体提升金融子公司发展实力及发展后劲，同时有效盘活公司资产、增加公司现金流入、改善公司财务状况。年内，公司控股子公司民生证券增资引战工作取得重大进展，在完成25亿元增资扩股的阶段性目标后，又成功落实上海国资等投资者入股事宜，民生证券股权结构获得优化，进一步做强做优的基础更为坚实。此外，公司旗下民生信托、亚太财险等其他金融子公司引战工作以及融资担保、小额贷款等小金融牌照的股权合作或对外转让工作亦在积极推动中，并取得不同程度进展。

（3）全面加大资产优化处置力度。公司全面梳理资产项目，制定专项工作计划、工作机制和考核方案，实施清单式管理。年内，公司已完成境内外部分地产类资产的优化处置工作，主要包括：完成了美国索诺玛地产项目出售、部分写字楼类项目转让已进入最后的谈判或协议商讨阶段。2021年初，公司完成了武汉中央商务区宗地20项目转让。

（4）妥善化解债务风险，及时处置风险隐患。年内，公司努力推进资金筹措和合理统筹调配，力保到期债务的及时偿付或合理解决，为公司持续经营发展保驾护航。第一，公司强化销售回款和业务拓展，千方百计加大、加快经营性现金回流。第二，公司借助疫情期间金融扶持政策，持续加大融资工作力度，多渠道拓展资金来源，主要包括：成功向各类金融机构申请部分新增借款，并实现部分贷款展期；在境内成功发行五期公司债券，募集资金38亿元。第三，公司注重与债权人的有效沟通，全力化解潜在资金风险事项。

（5）持续提升风险管理能力，为企业发展保驾护航。公司着力构建与监管要求及公司现状相适应的风险管理体系，着重加强对金融平台业务相关风险的专业化、精细化、常态化管理。一方面，公司持续完善风险预警机制，进一步提升日常风险监测的深度和广度，加强动态分析和审慎评估，有效防范潜在风险和合规隐患；另一方面，公司针对特定风险聚集的业务领域，从常态化梳理、专项排查、风险评估、指标监控等多方面入手，摸清风险底数、控制风险敞口，防范风险交叉传染，并有序推进化解重点业务领域的存量风险。

（二）报告期内公司房地产项目经营管理情况

1、新增土地储备项目

□ 适用 √ 不适用

2、累计土地储备情况

单位：万平方米

3、主要项目开发情况

单位：平方米、万元

4、主要项目销售情况

单位：平方米、万元

5、主要项目出租情况

单位：平方米

6、土地一级开发情况

单位：万元、平方米

7、发展战略和未来一年经营计划

详见《泛海控股股份有限公司2020年年度报告》第四节经营情况讨论与分析之“九、公司未来发展的展望”相关内容。

8、向商品房承购人因银行抵押贷款提供担保

√ 适用 □ 不适用

公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保，截至2020年12月31日累计余额为65.84亿元。

9、董监高与上市公司共同投资

□ 适用 √ 不适用

（三）报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

（四）占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

（五）是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

（六）报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

受新冠肺炎疫情蔓延等外部环境因素剧烈冲击，以及公司按照企业会计准则要求计提减值准备、计入当期损益的财务费用增加等因素的综合影响，公司2020年度业绩出现大额亏损。

（七）融资情况

单位：元

（八）面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

（九）涉及财务报告的相关事项

1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号一收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日起执行新收入准则，本公司执行新收入准则在报告期无重大影响。

新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号一收入》及《企业会计准则第15号一建造合同》（统称“原收入准则”）。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。

（2）会计政策变更的影响

公司自2020年1月1日起开始执行新收入准则，公司对已收到客户对价而应向客户转让商品或服务的义务，按不含税金额重分类为合同负债，税金确认为待转销项税作为其他流动负债列报。

本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

（3）重要会计估计变更

本报告期公司主要会计估计未发生变更。

（4）2020年起首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表

单位：元

母公司资产负债表

单位：元

（5）同一控制下企业合并的调整

公司本期发生同一控制下企业合并，因将深圳泛海影城有限公司、武汉泛海国际影城有限公司、泛海经观广告传媒有限公司纳入合并范围，对上年年末报表项目的影响如下：

单位：元

（6）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本年度纳入合并范围的公司共199户，其中同一控制下企业合并增加3户，新设成立子公司5户；处置子公司1户。合并报表范围变化具体情况详见《泛海控股股份有限公司2020年年度报告》第十二节财务报告之“八、合并范围的变更”。

泛海控股股份有限公司

董事长：宋宏谋

董事会批准报送日期：2021年4月28日

证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2021-055

泛海控股股份有限公司

第十届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二次会议于2021年4月28日在北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22层第1会议室以现场会议和视频会议相结合的方式召开，公司于2021年4月16日以书面方式通知全体董事、监事。公司董事张建军因公务原因无法出席会议，已书面委托公司董事宋宏谋出席会议并代理行使表决权；公司独立董事胡坚因公务原因无法出席会议，已书面委托公司独立董事余玉苗出席会议并代理行使表决权；公司其他董事均出席了本次会议。公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长宋宏谋主持。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

本次会议逐项审议通过了如下议案：

一、关于审议公司董事会2020年度工作报告的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司董事会2020年度工作报告》。

二、关于投资性房地产评估增值的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

根据年审会计师事务所要求及公司相关规定，需对公司投资性房地产截至2020年12月31日的公允价值进行评估，并出具投资性物业评估报告，经公司董事会批准后作为确认依据。

公司及所属公司已聘请专业的评估机构对所持有的投资性房地产进行了物业评估。根据评估报告，截至2020年12月31日，公司投资性房地产公允价值共计1,267,162.14万元，2020年度评估增值4,412.21万元，平均增值率0.35%。上述评估增值已经本次会议批准。

三、关于公司计提信用及资产减值损失的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

经本次会议审议，公司董事会认为，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司2020年度计提减值准备的计提依据充分、合理，使公司的会计信息更加真实可靠、更具合理性。公司董事会同意公司本次计提信用及资产减值损失事项。

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司关于公司计提信用及资产减值损失的公告》。

四、关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

经本次会议审议，公司董事会认为，公司对本次同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据，符合《企业会计准则》的相关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况和实际经营成果。公司董事会同意对前期财务报表数据进行追溯调整。

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》。

五、关于审议公司2020年度财务决算报告的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司2020年度财务决算报告》。

六、关于审议公司2020年度利润分配预案的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

经本次会议审议，公司董事会同意2020年度拟不派发现金红利，不送红股，也不以资本公积金转增股本。

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司关于2020年度拟不进行利润分配的公告》。

七、关于审议公司2020年年度报告全文及摘要的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司2020年年度报告》全文及摘要。

八、关于审议公司2020年度内部控制评价报告的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

九、关于审议公司2020年度企业社会责任报告的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司2020年度企业社会责任报告》。

十、关于审议公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

经本次会议审议，公司董事会同意公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告。

公司2020年度审计机构永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《泛海控股股份有限公司截止2020年12月31日募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

上述议案一、五、六、七尚需提交公司股东大会审议。

十一、关于召开公司2020年度股东大会的议案（同意：9票，反对：0票，弃权：0票）

经本次会议审议，公司董事会同意于2021年5月21日（星期五）下午14:30在北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22层第1会议室召开公司2020年度股东大会，会议将采取现场表决与网络投票相结合的表决方式。

会议将审议以下议案：

（一）关于审议公司董事会2020年度工作报告的议案；

（二）关于审议公司监事会2020年度工作报告的议案；

（三）关于审议公司2020年度财务决算报告的议案；

（四）关于审议公司2020年度利润分配预案的议案；

（五）关于审议公司2020年年度报告全文及摘要的议案。

上述议案（一）、（三）、（四）、（五）已经公司本次董事会会议审议通过，议案（二）已经公司第十届监事会第二次会议审议通过。

上述议案均为普通议案，需经出席股东大会的股东所持表决权二分之一以上通过。

会议还将听取公司独立董事2020年度述职报告。

本次股东大会的股权登记日为2021年5月14日。

具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知》。

特此公告。

泛海控股股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2021-062

泛海控股股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1. 为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票；

2. 如需参加现场会议的股东，请提前至少一天将参会信息（股东名称、持股数量、证券账号、营业执照号码或身份证号码、参会人员所在地区、联系方式）发送至邮箱lixiuhong@fhkg.com确定参会意向，以便工作人员提前准备现场健康管理和保障措施。

一、召开会议的基本情况

（一）会议届次：泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2020年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

2021年4月28日，公司第十届董事会第二次会议审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》，同意召开本次年度股东大会。

（三）会议召开的合法、合规性

本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

（四）会议召开日期和时间

1. 现场会议召开日期和时间：2021年5月21日下午14:30。

2. 网络投票日期和时间

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月21日9:15一9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月21日9:15－15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开

（六）股权登记日：2021年5月14日

（七）出席会议对象

1. 凡于2021年5月14日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）或在网络投票时间内参加网络投票。

2. 公司董事、监事和高级管理人员。

3. 公司聘请的见证律师。

（八）现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22层第1会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会将审议如下议案：

（一）关于审议公司董事会2020年度工作报告的议案；

（二）关于审议公司监事会2020年度工作报告的议案；

（三）关于审议公司2020年度财务决算报告的议案；

（四）关于审议公司2020年度利润分配预案的议案；

（五）关于审议公司2020年年度报告全文及摘要的议案。

上述议案（二）已经公司第十届监事会第二次会议审议通过，其余议案已经公司第十届董事会第二次会议审议通过。具体内容详见公司2021年4月30日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《泛海控股股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-055）、《泛海控股股份有限公司第十届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-056）、《泛海控股股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-057）、《泛海控股股份有限公司2020年年度报告》、《泛海控股股份有限公司2020年度财务决算报告》、《泛海控股股份有限公司董事会2020年度工作报告》、《泛海控股股份有限公司监事会2020年度工作报告》、《泛海控股股份有限公司关于2020年度拟不进行利润分配的公告》（公告编号：2021-061）等相关公告。

上述议案均为普通议案，需经出席股东大会的股东所持表决权二分之一以上通过。

会议还将听取公司独立董事2020年度述职报告。

三、议案编码

四、现场股东大会登记办法

（一）登记方式

具备出席会议资格的法人股东，如法定代表人出席，须提供股东持股凭证、法人代表证明书和本人身份证办理会议登记手续；委托代理人出席，还须另外提供法人授权委托书和出席人身份证进行登记。

个人股东出席会议，须提供本人身份证原件、持股凭证办理会议登记手续；股东代理人出席，须另外提供代理人身份证原件、授权委托书进行登记。

上述授权委托书详见本通知附件1。

（二）登记时间：2021年5月21日14:00-14:20。

（三）登记地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22层第1会议室。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件2。

六、其他事项

参加会议的股东住宿费和交通费自理。

公司地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22层

联 系 人：李秀红、张欣然

联系电话：010-85259655、010-85259607

联系邮箱：dsh@fhkg.com

指定传真：010-85259797

七、备查文件

（一）公司第十届董事会第二次会议决议；

（二）公司第十届监事会第二次会议决议。

特此通知。

附件：1. 《授权委托书》

2. 股东大会网络投票具体操作流程

泛海控股股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

附件1：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（公司）出席泛海控股股份有限公司2020年度股东大会，并对以下事项代为行使表决权：

（下转B330版）