近日,证监会公布了2020证监稽查20起典型违法案例,其中有一起上市公司实控人操纵本公司股价的典型案件,最终被处罚5.1亿元。
董事长亲自操控股价,他是如何做到的呢?
2011年,吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有上市公司“凯瑞德”股份,成为凯瑞德股权变更后的时任实际控制人和董事长。
但作为董事长,吴联模的心思并没有在主业经营上,而是在想着如何通过上市公司“搞钱”。控制上市公司后,吴联模通过鲜言、罗山东等一批先后被证监会行政处罚、市场禁入甚至被司法判决的老“操盘手”,学习了市场操纵的手法后,以“三部曲”的方式开始亲自操纵自家股价。
第一步,先搞钱,搞账户,买股票。他向鲜言借款12.5亿元,同时凑集了36个账户。集中“多买少卖”凯瑞德股票,最终账户组持有“凯瑞德”800万股,占该股总股本的4.87%。
第二步,作为实任控制人,发布各种利好消息。吴联模控制凯瑞德发布收购涉及发展互联网彩票、互联网金融,基金业务等新题材的利好信息,并利用账户组连续买卖、对倒等方式来拉抬股价。
通过各种操作,“凯瑞德”的股价由7.79元上涨到24.15元,累计上涨210.01%,甚至曾达到43.50元的历史最高价。
第三步,减仓卖出,并在减持期间发布利好信息维持股价。通过市场操纵“三部曲”,吴联模最终获利8500多万元。
但这样的股价明显不太正常,在深交所监测到上市公司凯瑞德股价出现异常后,证监会对凯瑞德进行正式调查。
最后,证监会决定对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款;对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。综上,罚没款合计5.13亿元,同时,对吴联模采取终身市场禁入措施。
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