私募合规日历（2021.02）

关键时间点

2021年2月5日前，私募证券投资基金规模5000万及以上产品的月报；私募证券投资基金产品信息更新；

2021年2月19日，基金从业考试报名；

2021年2月23日前，私募证券投资基金产品增值税申报；

2021年2月28日，上海私募自查；

2021年2月28日，河北私募自查；

北京朝阳区私募基金现场检查

证券类1月月报

★ 2月5日，证券类1月月报

报送方式：信披系统

注意事项：

（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。

（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。

（3）需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

基金从业考试报名

★ 2月19日，基金从业考试报名

考试名称：基金从业人员资格全国统一考试第1次

报名时间：2月19日-3月7日

考试时间：3月27日

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、烟台、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、乌鲁木齐、佛山、苏州、徐州、赣州、金华、温州、泉州、珠海、拉萨等45个城市。

详情参见：

资管增值税

★ 2月23日，资管增值税

报送时限：一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。

报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人

法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》

上海私募新规自查

★ 2月28日，上海私募新规自查

报送对象：所有注册在上海市的私募基金管理人

报送内容：包括学习及自查整改报告（加盖公章及骑缝章的PDF扫描件）、自查底稿（Exce电子文件）。

报送途径：中国证监会政务服务平台（neris.csrc.gov.cn）

特别提醒：

（1）前期上海证监局已为辖区全体私募基金管理人开通政务平台账户，相关激活了件已发送至管理人在基金业协会登记的主联系人邮箱，部分管理人反馈未收到激活邮件或忘记密码的，可使用该平台忘记密码功能重置密码，重置密码时请选择“市场主体用户”，用户名为管理人机构P码。多次尝试依然无法登陆的，可邮件报送至shjg3@csrc.gov.cn（该邮箱容量有限，仅支持20MB以内的附件）。

（2）上海证监局将抽取部分机构开展现场检查、非现场核查，检验各机构自查整改效果。

详情参见：

河北私募新规自查

★ 2月28日，河北私募新规自查

报送对象：河北证监局辖区各私募基金管理人

报送内容：《自查表》（Excel电子文件）、《学习自查报告》（doc文档）的盖章扫描件

报送途径：报送至河北证监局邮箱chengxh@csrc.gov.cn

特别提醒：

（1）各私募基金管理人对照《规定》的“十不得”禁止性要求进行全面自查，填写《自查表》，形成自查报告。

（2）河北证监局将对提交的材料进行审阅，对学习宣传不力、自查流于形式、整改不到位的私募基金管理人将并通过现场核查、重点抽查、约见谈话等方式进行检查、严肃处理。

详情参见：

北京朝阳私募自查

★ 北京朝阳区2021年私募基金现场检查

检查对象：朝阳区各相关私募基金管理人

检查要求：

（1）私募管理人在收到通知后，按照自查报告和自查情况表的要求，尽快在现场检查前完成自查，并在现场检查当日将盖章版的材料提交检查组。

（2）具体检查时间由负责每家私募管理人的检查组电话告知。

详情参见：

1月1日- 4月30日

年度经审计的财务报告报送

报送时限：2021年1月4日 至 2021年4月30日 （每年度结束之日起4个月内）

报送对象：所有私募管理人

制度依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

注意事项：

需联系会计师事务所出具本机构2020年度经审计的年度财务报告。

随后向协会资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）提交管理人2020年度经审计的财务报告。

推荐阅读：

1月1日-4月30日

私募证券投资基金2020年年度报告

报送时限： 2021年1月4日 至 2021年4月30日 （年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。）

报送对象：自主发行的证券投资基金

制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项：

1、报送内容：披露基金净值、年度财务报表以及期末投资组合情况等信息。

2、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

1月1日-6月30日

私募股权投资基金2020年年度报告

报送时限： 2021年1月1日 至 2021年6月30日 （年度报告应在次年6月底之前完成，每年6月30日前发布上一年度报告。）

报送对象：私募股权（含创业）投资基金

制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金信息披露内容与格式指引 2 号》

注意：合伙型、公司型的私募股权投资基金产品，需要准备经审计的年度财务报告。

其他

投资业绩填报

报送对象：拟作为投顾的证券类私募管理人

实务指导：

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