2020年底，证监会连发了多份行政处罚书，其中一份引发了市场高度关注，涉及的是曾经在业内小有名气的一家私募——福建旭诚资产和其掌门人陈贇。
行政处罚书显示，2016年前后，福建旭诚资产通过控制11个产品的证券账户和63个个人账户，在2016年操纵了博信股份、亚星客车等10只股票，涉及资金量巨大。最终，证监会以操纵市场为由对其罚没金额超过2亿，并且对主要负责人陈贇采取10年市场禁入措施。
行政处罚决定书显示，福建旭诚资产在涉案期间实际控制了“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”、“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”等11个产品证券账户；同时还有“兴业证券福州五一北路蔡某东”、“长城证券武汉关山大道蔡某东”等63个个人证券账户。
被操纵的股票一共有10只，分别是博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电。在操纵期间，这些股票的股价都出现了不同程度的拉升，距上证指数和行业指数偏离较大。
以博信股份为例，福建旭诚资产控制多个账户，在2016年5月18日至5月19日交易博信股份，买入114.49万股，成交金额2275.40万元，卖出75.85万股，成交金额1575.73万元，期末余38.64万股，扣除相关交易税费后获利99.60万元。在两个交易日内，其账户组买入成交量占当日市场成交量超过10%，且均排名第一。
在博信股份获得高额收益后不久，福建旭诚资产又对该股票进行了交易。
2016年5月30日至6月1日，福建旭诚资产在持有98.64万股基础上，买入成交86.95万股，成交金额1794.03万元，卖出成交185.58万股，成交金额3890.76万元，期末无余股，获利55.48万元。其中，2016年5月30日账户组集中买入，买入成交占比31.28%，买入成交量排名第一，当日持股占流通股比为0.8%。
但是在2016年6月14日至6月28日期间，福建旭诚资产买入成交727.48万股，成交金额1.49亿元，全部卖出，卖出金额1.47亿元，致使交易亏损了197.58万元。
其具体操纵手法主要是连续买卖和虚报申购。福建旭诚资产会以低价申买垫单，制造买盘汹涌假象，然后在第四档价位申报单子，等到档位上升至第1档或者第2档时候全部撤单。
由于出现操纵市场行为，证监会依据证券法没收福建旭诚资产违法所得5268.41万元，并处以1.58亿元罚款；对总经理陈贇给予警告，并处以60万元罚款；对董事长杜闽峰给予警告，并处以30万元罚款；对副总经理陈晗给予警告，并处以20万元罚款；对研究员、交易员蔡兆艺、林通分别给予警告，并分别处以5万元罚款。
根据陈贇、蔡兆艺、林通等人的电脑信息，福建旭诚相关人员的聊天记录，陈贇对交易员作出过如下包括“尾盘拉上去”“垫单要大一些”“底下撤单”的指令，认定陈贇系操纵市场的主要责任人员。
证监会对陈贇采取10年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
据公开信息显示，陈贇有十多年的证券投资经验，曾是原“福建涨停敢死队”领军成员。在2005年、2006年牛市期间，陈贇凭借追涨停股，每年投资收益高达数十倍。2013年，他在福建组建私募机构旭诚资产，并且参与主导多个上市公司并购重组。
福建旭诚资产在成立后一直是私募市场比较知名的机构，作为总经理，陈贇还经常出来参与会议，为福建旭诚资产频频发声。但是随着一纸罚单落地，陈贇和福建旭诚资产的故事得以终结，一代枭雄落幕。
（记者｜市界 池湘 编辑｜李悦）
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