干货 | 从实操案例透视从业人员管理与证券买卖合规痛点

蓝色空间签约讲师

红岸资本合规风控总监

第一届私募证券合规风控专业委员会委员

覃荣珍

红岸资本风控总监。深圳市私募基金协会第一届私募证券合规风控专业委员会委员。14年的公司运营、合规工作经验，专注私募证券投资基金风控领域的研究和实践。毕业于兰州大学金融管理系，曾先后就职于中国人寿保险股份有限公司、深圳市大道伟业投资 。

深圳前海红岸创始团队于2012年开始在中国开展量化投资研究，协助多家机构建立、完善交易程序，公司于2014年成立于深圳市前海，注册资金1000万人民币。2015年3月公司在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。2016年12月公司在中国证券投资基金业协会取得观察会员资格。2018年11月公司成为深圳市私募基金协会会员单位。公司致力于为中国及境外的机构、高净值个人投资者提供专业的资产管理服务, 力争成为中国优质的量化投资多策略（MOM）基金，为客户资产带来长期稳健的增长。

从这两年中基协和地方证监局抽查反馈意见来看，各级监管层把监管和核查的重心放在投资者适当性管理、公开宣传、合规募集等这些方面。对从业人员监管的关注度相对比较少，但作为一个企业，各种制度的执行和落实是靠人去操作的，人员管理不到位，再好的制度和体系也是形同虚设。一个企业的长盛与兴衰，核心在于“人”，即从业人员。

截至到5月底，私募从业人员24万左右，面对如此庞大的基数和频繁的人员流动性，作为公司的合规风控人员，应如何对从业人员进行高效合规的监管呢？

覃荣珍女士就上述问题，给大家总结出本堂课《从实操案例透视从业人员管理与证券买卖合规痛点》，给大家指导与帮助。

一、从业人员买卖证券管理

1、从业人员信息填报

2、从业人员持仓情况

3、投研人员管理

二、从业人员管理合规风险点

1、高管人员

2、资格认定

3、投资经理业绩填报

三、协会高频案例解析——高管从业资格整改

在蓝色空间，还有配套《私募管理人从业人员管理》课程，手把手教大家如何对私募从业人员进行符合行业规范的管理。

截至2019年3月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人24361家，已备案私募基金75348只，管理基金规模 12.79万亿元，私募基金管理人员工总数 24.10 万人。

那么多家私募管理人矗立在这市场上，足以吸引众多的有识之士加入私募这个大家庭。在人员流动频繁的私募行业，如何更好地管理人，成了各私募管理人的头等大事。

本期，覃老师就从以下几个方面跟大家讲解私募管理人应如何管理其从业人员，让私募管理人后台人员工作无忧！！！

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