网易首页 > 网易科技 > 网易科技 > 正文

第一创业证券被证监会警示,因部分员工工资太低

0
分享至

(原标题:第一创业证券被证监会警示,因部分员工工资太低)

IT之家6月2日消息 近日,深圳证监会第一创业证券出具警示函,理由是公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

深圳证监局表示,我局开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,以下简称《管理办法》)落实情况核查,发现你公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

上述问题反映出你公司合规管理方面存在缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步加强合规管理相关人员配备,提高公司合规保障水平。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

相关推荐
热点推荐
境遇天差地别!今天李铁当庭认罪悔罪,范志毅在东方卫视领奖

境遇天差地别!今天李铁当庭认罪悔罪,范志毅在东方卫视领奖

直播吧
2024-03-28 23:10:13
6名公职人员接受纪律审查和监察调查

6名公职人员接受纪律审查和监察调查

锡望
2024-03-28 17:17:13
董路曾爆料:卓尔不想再给钱&李铁坚持要,卓尔董事长被惹急爆料

董路曾爆料:卓尔不想再给钱&李铁坚持要,卓尔董事长被惹急爆料

直播吧
2024-03-28 12:53:49
“北京保卫战”的招行,没说谎

“北京保卫战”的招行,没说谎

历史教师亚丘
2024-03-28 07:53:05
广东一夫妻因纵欲过度,导致老公精尽而亡,要小心,不是开玩笑!

广东一夫妻因纵欲过度,导致老公精尽而亡,要小心,不是开玩笑!

今日养生之道
2024-03-24 07:30:15
兰博基尼发布全新 Logo,开启电气化新时代

兰博基尼发布全新 Logo,开启电气化新时代

IT之家
2024-03-28 19:35:21
证监会决心“壮士断腕”!今日凌晨的四大消息全面发酵(3.29)!

证监会决心“壮士断腕”!今日凌晨的四大消息全面发酵(3.29)!

财经老木子
2024-03-29 01:00:20
谁中谁是大冤种?以202万的价格中标,做下来至少要700多万?

谁中谁是大冤种?以202万的价格中标,做下来至少要700多万?

冬天来旅游
2024-03-28 21:32:47
“少女胯”和“妇女胯”有啥区别?看欧阳娜娜和戚薇的站姿就懂了

“少女胯”和“妇女胯”有啥区别?看欧阳娜娜和戚薇的站姿就懂了

神娱电影
2024-03-27 00:02:55
“华为改写了智能驾驶行业”,余承东真没吹牛?

“华为改写了智能驾驶行业”,余承东真没吹牛?

差评
2024-03-26 13:24:55
美军印太司令做中国报告:确认中国造新型高超弹DF27,美军难应对

美军印太司令做中国报告:确认中国造新型高超弹DF27,美军难应对

胖福的小木屋
2024-03-27 23:44:00
老美曝80%大疆“芯”非国产,须罚60亿,业内:大疆根本不怕打压

老美曝80%大疆“芯”非国产,须罚60亿,业内:大疆根本不怕打压

科技龙
2024-03-28 16:42:39
商务部:决定终止!事关澳大利亚葡萄酒

商务部:决定终止!事关澳大利亚葡萄酒

21世纪经济报道
2024-03-28 17:34:50
深圳发布风险提示:鼎益丰涉嫌非法集资

深圳发布风险提示:鼎益丰涉嫌非法集资

每日经济新闻
2024-03-28 17:33:54
“为什么你总觉得你们的生活方式比我们的好?”BBC记者遭俄媒总编辑回怼

“为什么你总觉得你们的生活方式比我们的好?”BBC记者遭俄媒总编辑回怼

环球网资讯
2024-03-27 15:04:29
上海一楼盘开盘收金196.5亿元 刷新项目开盘新纪录

上海一楼盘开盘收金196.5亿元 刷新项目开盘新纪录

财联社
2024-03-28 18:44:02
现在是3月28号夜晚,突然曝出1个重要消息,或将产生重大影响?

现在是3月28号夜晚,突然曝出1个重要消息,或将产生重大影响?

股市皆大事
2024-03-28 16:25:17
迅雷撤回了发给员工的小米汽车“优惠券”,“给大哥添乱了”

迅雷撤回了发给员工的小米汽车“优惠券”,“给大哥添乱了”

首席合规观察
2024-03-27 14:04:33
大牌前锋主动示好国足?驰援国家队时间敲定,已跟队友亲密互动

大牌前锋主动示好国足?驰援国家队时间敲定,已跟队友亲密互动

罗掌柜体育
2024-03-28 12:28:51
新疆爆冷22分惨败!4节全被压着打,球员心态崩了,第2位置恐不保

新疆爆冷22分惨败!4节全被压着打,球员心态崩了,第2位置恐不保

环太平洋老正太
2024-03-28 21:51:08
2024-03-29 01:32:49

科技要闻

李斌李想何小鹏喊你买小米汽车

头条要闻

小米汽车7分钟大定破2万 网友:这价格真可以杀穿同行

头条要闻

小米汽车7分钟大定破2万 网友:这价格真可以杀穿同行

体育要闻

詹姆斯场边惊叹!16年前今天 疯三库里连续3场30+杀入精英8强

娱乐要闻

莱昂纳多与25岁新女友互相投喂超恩爱

财经要闻

中国版QE要来?国内外机构观点罕见一致

汽车要闻

混动增程双模式 长安UNI-Z售11.79万起

态度原创

时尚
房产
亲子
公开课
军事航空

2024的流行色,一定离不开安可拉红

房产要闻

炸裂!新政出台,这里安居房货量近100万㎡,均价最低到6000+!

亲子要闻

一个“甜甜的招呼”。

公开课

30岁之前,你要学会的13件事情

军事要闻

乌方声称击落两枚俄"锆石"高超音速导弹 俄方未予回应

无障碍浏览 进入关怀版
×