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证监会:目前没有IPO倒查10年的安排,将大幅提高拟上市企业现场检查比例

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(原标题:证监会:目前没有IPO倒查10年的安排,将大幅提高拟上市企业现场检查比例)

针对“IPO要倒查10年”的消息,证监会作出最新回应。

2月23日,证监会首席风险官、发行司司长严伯进在新闻发布会上表示,证监会系统坚持以投资者为本,从严审核拟上市企业,对违法违规、侵害投资者利益的行为严惩不贷,用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”,从源头上提升上市公司质量。

图为证监会大楼 图片来自网络

“企业上市后,财务真实性仍是日常监管的重中之重。我们综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式,循环筛查高风险可疑类公司,发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处,情节严重的移送公安机关追究刑事责任。可以说,无论是在审的拟上市企业,还是已经上市的企业,无论是什么时候上市的企业,都要受到证监会持续严格监管。”严伯进指出。

严伯进进一步指出,防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程,目前没有IPO倒查10年的安排,媒体出现这方面说法,体现了投资者对上市公司质量的关心关注。

“在发行上市监管工作中,我们正在持续加强全链条把关,严审重罚财务造假、欺诈发行。我们也将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资者的关切。”严伯进称。

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不让造假者“蒙混过关” 证监会回应热点问题

2月23日,证监会举行新闻发布会,释放重要信号:

证监会:目前没有IPO倒查10年的安排,将大幅提高拟上市企业现场检查比例

针对“IPO要倒查10年”的消息,证监会作出最新回应。证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示,证监会系统坚持以投资者为本,从严审核拟上市企业,对违法违规、侵害投资者利益的行为严惩不贷,用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”,从源头上提升上市公司质量。“企业上市后,财务真实性仍是日常监管的重中之重。我们综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式,循环筛查高风险可疑类公司,发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处,情节严重的移送公安机关追究刑事责任。可以说,无论是在审的拟上市企业,还是已经上市的企业,无论是什么时候上市的企业,都要受到证监会持续严格监管。”严伯进指出。严伯进进一步指出,防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程,目前没有IPO倒查10年的安排,媒体出现这方面说法,体现了投资者对上市公司质量的关心关注。

证监会:证券违法行为处罚力度会越来越大 违法成本只会越来越高

就证监会将如何进一步提高违法成本而言,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,近年来,证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力,努力解决违法成本低的问题。“我会积极推动修订《证券法》,提高行政处罚幅度,建立集体诉讼制度;推动《刑法修正案(十一)》出台,提高证券犯罪的刑期,加大刑罚处罚力度。”“从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。我们查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新《证券法》,处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高。”李明表示。他还表示,下一步,证监会将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。

证监会:将构建“穿透式”线索筛查体系 对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击

证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系,对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。一方面,重点惩治关键少数。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务,利用其身份职位优势,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易,性质恶劣、影响极坏,必须予以严惩。证监会将加强信息披露与交易监管联动,对相关线索进行增维拓展分析,持续精准高效打击,让敢于以身试法的关键少数受教训、长记性;另一方面,紧盯新型违法案件。及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为,消除监管盲区。如某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益,部分人员对LOF基金、可转债等品种实施操纵,目前均已从严查办。近期,还出现部分团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹操纵市场,为快速卖出而清仓式砸盘出货,牟取巨额非法利益,证监会已配合公安机关完成收网,后续将推动严肃刑事追责。

证监会:不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”

李明表示,证监会将多措并举,进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假,以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。证监会将持续投入更大人力、物力,通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索,并通过现场检查核实验证,进一步提升线索发现能力。同时紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为,不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。

“证监会还将注重全流程监管执法,把好入口关,坚持申报即担责”。李明指出,日前证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,这也是新《证券法》实施以来的首例;畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为,证监会将打好“组合拳”,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”。此外,对于证券服务中介机构,我们将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。

延伸阅读

吴清履新证监会主席 内部人士:他是我见过最厉害的

2月7日,中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)“换帅”。上海市委副书记、政法委书记吴清,正式接棒易会满成为第10任中国证监会主席。

作为首位证监系统出身的证监会主席,吴清这次履新,收获了广泛的掌声,也备受市场各方期待。

“他是我见过最厉害的!”一位证监系统内部人士对澎湃新闻记者这么直言,吴清懂券商、懂基金、懂交易发行和上市公司监管,让内行来领导资本市场,系统内对于吴清的上任充满期待。

多位接受澎湃新闻记者采访的业内人士均表达了对接下来股市运行的期待。

“股市走势一直是焦点话题,而维护股市稳定运行一直是证监会的工作重点。当前市场行情整体偏震荡背景下,如何在市场化原则前提下让A股稳定运行,相信是包括我在内很多人现阶段关心的话题。”有券商从业者如是说。

与此同时,有银行系统人士对澎湃新闻记者说:“此前证监会主席大多来自银行系统,吴清作为证券系统出身,在专业层面对资本市场熟悉度更高,因此被寄予厚望。”

“年前新任证监会主席的官宣,应该是多方面考虑的结果。随着金融行业的不断发展,金融监管的模式也在同步调整。从‘一行三会’到‘一行两会’,再到最新的‘一行一局一会’,金融监管体系不断完善。吴清在沪期间长期聚焦大金融,在刚刚经历过重构的新金融监管体系下,证监系统工作该如何开展,相信会有一些新思路。”沪上某高校金融专业教授对澎湃新闻记者称。

图为北京富凯大厦资料图

股市如何稳定运行,如何进一步“活跃资本市场、提振投资者信心”

近期,资本市场的震荡走弱、波动加大引发了多方关注。国务院总理李强1月22日主持召开国务院常务会议,听取资本市场运行情况及工作考虑的汇报。

1月25日至26日,中国证监会召开2024年系统工作会议,总结2023年工作,分析资本市场形势,研究部署2024年重点工作。对于如何做好2024年资本市场工作,会议强调,要突出以投资者为本的理念。

“股市走势一直是焦点话题,而维护股市稳定运行一直是证监会的工作重点。当前市场行情整体偏震荡背景下,如何在市场化原则前提下让A股稳定运行,相信是包括我在内很多人现阶段关心的话题。”有券商从业者说。

“活跃资本市场、提振投资者信心”的新任务和新要求下,资本市场正迎来深化改革的又一重要时刻,包括提升上市公司可投性、长期资金入市等课题,均是证监会未来的工作重心。

2023年7月24日,中共中央政治局召开会议,分析研究当前经济形势,部署下半年经济工作。会议提出,要活跃资本市场,提振投资者信心。

2023年10月30日至31日,中央金融工作会议在北京举行。作为我国金融领域最高规格、对下一阶段的金融发展与改革具有重大指导意义的会议,再次提出了活跃资本市场。

在高层明确提出“要活跃资本市场,提振投资者信心”部署后,证监会已从投资端、融资端、交易端、改革端等各方面推出了一揽子政策措施。

整体来看,包括先后推出阶段性收紧IPO和再融资节奏、调整融资融券业务保证金比例、从严规范股份减持、降低证券交易经手费、健全上市公司分红、回购和股东增持机制等重要举措。

“特别是有关部门出台减半征收印花税、实施国有保险机构长周期考核、调降保险资金权益投资风险因子等关键性措施,力度之大是近年来罕见的。”市场人士称。

值得关注的是,“三端改革”也是证监会2024年资本市场工作的主线之一。

证监会2024年系统工作会议表示,大力推动提升上市公司的可投性,完善上市公司质量评价标准,督促和引导上市公司强化回报投资者的意识,更加积极开展回购注销、现金分红。推动完善公司治理,建立对上市公司实际控制人等“关键少数”更加严密有效的监管制度。

会议还指出,推动保险资金长期股票投资改革试点加快落地,完善投资机构长周期考核,健全有利于中长期资金入市的政策环境,促进投融资动态平衡。

“接下来,持续提升上市公司质量,进一步引导中长期资金入市、建立中长期的投资理念以及进一步完善监管制度,都是进一步活跃资本市场、提振投资者信心的应有之义。”前述银行系统人士说。

图为吴清资料图,他具有深厚的证监系统背景

如何一体推进强监管、防风险与促发展

吴清早年在证监会工作期间,对于问题券商的风险处置和重拳严打基金“老鼠仓”,强硬的作风给市场留下了深刻的印象。接下来,证监会如何一体推进强监管、防风险与促发展,同样是市场焦点。

1989年1月,吴清参加工作,早年在中国证监会工作期间,历任机构部综合处处长,机构部副主任,机构监管部副主任、主任,证券公司风险处置办公室主任,基金监管部主任等职。

2005年,吴清出任中国证监会证券公司风险处置办主任后,专事问题券商的风险处置,作风强硬。数年间,风险办共处置了包括南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司。其中,推动26家公司进入司法破产程序,其余5家以其他方式完成处置。

2009年3月,吴清开始担任中国证监会基金部主任,上任不久即重拳严打“老鼠仓”。从2009年6月融通基金“张野案”到“刘海案”、“涂强案”,多位基金人士因老鼠仓被查。

而在进一步突出强监管、防风险与促发展一体推进方面,证监会2024年系统工作会议强调了多方面重点。

具体来看,一是坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障,坚守监管主责主业,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。

二是依法将所有证券期货活动全部纳入监管,消除监管空白。扎实推进资本市场法治建设,积极培育健康的资本市场文化。落实早识别、早预警、早暴露、早处置的要求,健全私募基金监管制度机制,扎实推进交易场所清理整顿,推动资本市场重点领域风险持续收敛。

三是认真落实党中央、国务院关于促进房地产市场平稳健康发展、化解地方债务风险等部署,统筹抓好风险防控和合理融资支持。严格落实安全生产责任,确保资本市场基础设施、信息网络系统安全稳定运行。

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