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10家机构签署倡议书 基金评价业务将用好“指挥棒”

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证券时报记者 李树超

取消一年期基金业绩评奖、朋友圈不得宣传“周冠军”“月冠军”基金业绩……基金评价短期化的不合理现象,有望得到进一步规范。近日,证券时报、晨星、银河证券、海通证券等10家基金评价、评奖机构共同签署了《坚持长期评价 发挥专业价值》倡议书,呼吁强化长期评价导向,促进权益类基金发展,为基金业长期发展创造更好环境。

10家机构签署倡议书

倡议书提出了三个方面的倡议:一是坚持长期评价,树立长期投资理念;二是提升专业价值,优化基金评价机制;三是宣传长期投资,引导投资者关注长期收益。

倡议书提出,自2020年起,基金评价主要考察三年及以上期限的业绩,不对成立不足三年的基金开展评奖;取消一年期基金评奖,突出三年期、五年期等长期奖项等。

倡议书还呼吁,突出对基金管理人长期投资能力特别是权益投资能力的评价,着力精简获奖机构数量,基金奖项宁缺毋滥。

多位业内人士表示,倡议书解决的是基金行业长期投资收益突出但基金投资者获得感不佳的问题。

中国银河证券基金研究中心总经理胡立峰表示,通过发布倡议书,基金评价机构将着眼于基金长期投资专业评价上进行引导,以纠正基金行业在投资、销售和投资理念上的短线思维,并逐渐增强基金投资者的获得感。

他说,大力发展权益类基金,需要多方的共同努力,基金评价机构将从完善基金评价体系做起,引导基金管理人、基金销售机构共同重视长期业绩,共同壮大权益类基金。

济安金信基金评价中心主任王铁牛表示,基金行业20多年的发展成就有目共睹,但目前权益类基金规模偏小、权益类基金赚钱但基民不赚钱等弊端也比较突出,没能充分发挥公募基金普惠百姓的价值。“评价机构作为市场重要的影响力量,应该加强对市场的正确引导。”

海通证券研究所副所长高道德认为,权益类基金规模长期滞涨、资管机构考核短期化、权益类基金赚钱但老百姓投资体验不佳等现象,无法充分发挥公募基金服务普惠金融的效果。

他说,这种现象的出现,一方面是基民投资理念不够成熟,投资的换手率较高;另一方面,专业机构以前迎合了这种短期化方式,短期市场波动、基民频繁交易等非理性因素也干扰了基金经理的长期投资。

“基金评价机构应该引导老百姓接受长期投资理念,大力发展权益类基金,充分发挥公募基金助力实体经济、服务老百姓理财的重要作用。”高道德称。

虽然基金评价“后发制人”,但对长期业绩的考量有利于基金经理长期投资、价值投资理念的养成。

王铁牛认为,在倡议书中,很重要的内容是“取消一年期基金评奖,突出三年期、五年期等长期奖项”。他认为,科学合理的评价体系,可以培育基金经理着眼于长期的投资理念。

他说,以一年期进行评价,市场风格的持续性仍待观察,基金经理的长期投资能力也无法充分凸显。而着眼于3年、5年期限的基金评价,有助于引导基金经理关注拥有持续成长能力和核心技术的价值股,摒弃短期考核对投资的影响。

加强基金评价业务自律

为投资者创造长期回报

中国证券投资基金业协会对于10家评价机构签署倡议书给予支持,认为此举有利于倡导行业树立长期发展导向,践行长期投资理念,促进长期资本形成。

按照基金评价业务自律管理的有关规定,协会将切实加强对基金评价业务的自律管理,与基金评价机构共同落实倡议书的各项工作举措。

协会表示,倡议书有利于推动基金评价业务健康发展,发挥好基金评价的“指挥棒”作用:一是着重加强对短期单一指标排名、基金评奖业务的自律管理,重点关注信息披露是否符合法规要求,是否严格按照披露的评价办法开展业务;二是要求基金评奖机构应在开展评奖业务前将评审方案报基金业协会备案,不符合《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定的机构,不得通过公开形式对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动;三是督促基金管理人、基金销售机构会员及中国证监会指定信息披露媒体在引用评价结果时,应严格遵守《办法》的要求,不得引用或发布不符合《办法》规定的机构提供的基金评价结果;四是督促基金业协会会员应严格遵守《办法》及相关自律规则,对于不符合《办法》规定的机构举办的前述评奖、颁奖活动,不予参加。

协会表示,践行价值投资、长期投资,增加投资者获得感是一项长期任务,基金业协会将与基金评价机构一道,建设“坚持长期评价、发挥专业价值”的发展生态,推动基金行业切实践行信义义务,切实为投资者创造长期回报。

记者获悉,签署倡议书的10家机构是2010年5月经过基金评价业务专家评估工作组评估,并向中国证监会备案的第一批具备基金评价资格的机构,其中,评奖媒体3家,分别为证券时报、中国证券报、上海证券报;证券投资咨询机构及独立基金评价机构3家,分别是晨星、天相投顾、北京济安金信科技有限公司;证券公司4家,分别是银河证券、海通证券、招商证券和上海证券。

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