券商热度榜：三家券商被MSCI指数剔除

CDR管理办法出炉 券商跃跃欲试

近日，明晟公司(MSCI)公布半年度指数成分股调整结果，234只A股将被纳入MSCI指数体系，其中金融股是绝对主力。对比3月份MSCI的季度调整名单发现，最新名单中新增11家公司、剔除12家，成分股中银行、保险个股名单未变，但券商却减少至22家，太平洋证券、国海证券、东北证券被剔出。

关注度：★★★★★

点评：业内人士分析，市值波动或是被剔除的关键因素。受A股“入摩”影响，此前始终波澜不惊的券商板块短期将获得一定的“催化剂”。不过也有一些机构认为，A股首度“入摩”，实际进入A股的增量资金可能会低于市场预期，但由于低估值、金融创新等因素共振，券商板块已现左侧布局的时机。

CDR管理办法出炉

券商跃跃欲试

近日，证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）公开征求意见。同时，为配合创新试点企业发行股票或存托凭证，《证券发行与承销管理办法》（以下简称《办法》）部分条款，从5月11日起开始就修订内容公开征求意见。

关注度：★★★★

点评：伴随着CDR渐行渐近，可以承担承销、存托等业务的券商跃跃欲试。据悉，已有几家大型券商在负责相关企业的项目。同时，多家券商表示，公司正专门组织人员学习和研究CDR的相关规则，并与正在参与CDR项目的机构进行交流，了解项目进程和存在的问题，为将来开展业务做准备。

亿阳集团债务违约

三家券商被出具警示函

据悉，近日黑龙江证监局连发4张警示函，均涉及亿阳集团债务违约事项。亿阳集团债券主承销商大通证券、华泰联合证券、中山证券等因对公司尽职调查不全面等，被黑龙江证监局采取出具警示函措施的决定。

关注度：★★★★

点评：黑龙江证监局认为，大通证券、华泰联合证券、中山证券等违反了《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，现提醒其严格遵守公司债券监管法律法规、执业规范及其他监管业务规则，决定对其采取出具警示函措施的决定，并于2018年5月4日前提交书面报告。

4月份新三板券商负面行为

环比下降41%

5月15日，全国股转系统公布4月份主办券商执业质量评价结果，4月份券商被记录61条负面行为，环比下降41%，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为52.5条，涉及40家主办券商。这意味着4月份新三板主办券商执业质量明显提升。

关注度：★★★★

点评：4月份没有一家券商负面行为超过5条，仅有40家券商记录有负面行为，且均在5条(含)以下，而3月份5条以下占比69.75%。从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中投证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。

外资密集申请

控股合资券商

据悉，近日摩根大通除递交申请寻求建立一家持股比例为51%的券商外，他们还计划未来在监管允许的条件下将持股比例增至100%。摩根资产及财富管理也有意将其在现有合资公司“上投摩根基金管理有限公司”的持股比例增加至控股。此前，还有瑞银集团、野村证券提交相关申请。

据悉，法兴银行也准备在中国成立一家合资券商，持股比例将达到51%。

关注度：★★★★

点评：对外资券商的“松绑”，虽然会加剧竞争，对国内券商带来冲击，但对于整个券商行业却具有积极意义，有利于行业竞争力的提升。（周尚伃 整理）