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山东证监局局长:证券期货机构要强化风险防控

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4月27日,山东证监局召开2017年辖区证券期货机构监管工作会议。山东证监局局长陈家琰指出,要坚持稳中求进,切实防控风险,深化依法全面从严监管,推动辖区资本市场长期稳定健康发展。山东辖区1家证券公司、3家期货公司、2家投资咨询公司、140余家分支机构主要负责人参加会议。

会议指出,要正视服务实体经济能力不足、合规风控水平不高、履行勤勉尽责义务不够等问题。“2017年山东辖区证券期货机构监管的总体思路是:牢牢把握稳中求进工作总基调,坚持依法全面从严监管,把防控金融风险放在更加重要的位置,促进辖区机构全面提升合规风控水平和服务实体经济能力。”陈家琰表示。

陈家琰还介绍了山东辖区证券期货行业监管要重点做好的五项工作。一是强化风险防控,提高监管敏锐性;二是加强合规监管,提高监管能动性;三是加强现场检查,提高监管威慑力;四是加强信息安全监管,提高技术保障能力;五是强化投资咨询监管,整治黑嘴黑哨现象。

山东证监局副局长唐理斌强调,各机构要明确主体责任,紧密围绕实体经济,牢牢坚守主业,严格执行投资者适当性制度,坚守合规风控底线,自觉履行社会责任。

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