河南证监局持续发力投保投教工作

（原标题：河南证监局持续发力投保投教工作）

记者了解到，今年以来，河南证监局坚持依法从严全面监管，站位投资者，设身处地把投资者需求放在心里、抓在手里，针对性开展形式多样、内容丰富的投资者教育专项活动，持续推进投资者教育纳入国民教育体系，推进市场主体承担投诉处理的首要责任，努力为投资者创造公平的市场环境。

持续开展系列专项教育活动。今年以来，河南证监局动员和凝聚多方力量，先后开展一系列教育专项活动，累计时间达6个月以上。

深入开展“做一名智慧的投资者”进社区进高校活动。为增强投教工作覆盖面，河南证监局把投教资源、产品投向基层和高校，引导更多的市场和机构更加关注基层投资者的教育需求，提升新一代大学生对证券期货市场认知能力。

引导市场主体与教育系统合作建立投资者教育平台。河南证监局以完善投教基地建设为抓手，发挥基地投教工作“阵地”作用，为投资者提供最新的政策资讯、最深入的风险揭示、最公益便利的投教产品，真正地把投资者教育工作落到实处。

为推动市场主体承担投诉处理的首要责任，河南证监局探索将“12386”热线投诉直转市场经营主体处理。“12386”热线直转，实现了监管部门、自律组织和市场主体职责归位，有利于提升市场经营主体的责任意识和规范运作意识，实现了投资者权益保护与市场主体规范运作的有机统一。

为督导证券期货经营机构优化投诉处理服务，高效办理投资者诉求，河南证监局通过指导、协调、培训、检查、投诉处理信息公示等方式加大督导力度，并组织370多家证券期货经营机构签署《河南辖区证券期货投资者投诉处理承诺书》。

此外，河南证监局一直积极推动投资者多元化纠纷解决机制建设。在以前年度会同有关方面设立证券期货业社会法庭（巡回）、证券期货仲裁分会的基础上，2016年以来河南证监局主动加强与省高法和郑州中院的沟通协调，建立调诉对接机制，并将证券期货业社会法庭（巡回）、投服中心河南调解室纳入试点调解机构名单，目前已经调解纠纷5起。

河南证监局始终把投资者适当性管理监管嵌入到日常监管工作各环节，持续加强对市场主体的培训和双向沟通，强调要把投资者适当性管理落到实处。以账户实名制和投资者适当性为检查重点，强化对机构的现场检查，全年督促机构整改问题30多项，并对个别机构实施了监管措施，形成了强有力的监管威慑力。另外，河南证监局持续推动上市公司加强投资者关系管理，督促上市公司提供中小投资者行权便利，保障投资者公平参与决策和管理。对上市公司咨询电话畅通情况进行突击检查，将检查情况通报上市公司，从细节、小处着眼，切实保障中小投资者公平享有信息知情权。