招商可转债分级债券型证券投资

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（原标题：招商可转债分级债券型证券投资）

基金可能发生不定期份额折算的

提示公告

根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商转债Ｂ份额（场内简称：转债进取，交易代码：１５０１８９）的基金份额参考净值达到０．４５０元后，本基金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：１６１７１９）、招商转债Ａ份额（场内简称：转债优先，交易代码：１５０１８８）及招商转债Ｂ份额将进行不定期份额折算。

由于近期可转债市场波动较大，截至２０１６年９月５日，招商转债Ｂ份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值，在此提请投资者密切关注招商转债Ｂ份额近期份额净值的波动情况。

针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、招商转债Ｂ份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的３．３３倍杠杆水平，相应地，招商转债Ｂ份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阀值当日，招商转债Ｂ份额的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商转债Ｂ份额的参考净值可能与折算阀值０．４５０元有一定差异。

四、招商转债Ａ份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后招商转债Ａ份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债Ａ份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债Ａ份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况，因此招商转债Ａ份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为１份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足１份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债Ａ份额与招商转债Ｂ份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

招商基金管理有限公司

２０１６年９月６日

招商基金旗下部分基金

增加蛋卷基金为代销机构

及开通定投和转换业务

并参与其费率优惠活动的公告

根据招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与北京蛋卷基金销售有限公司（下称“蛋卷基金”）签署的《招商基金管理有限公司旗下开放式基金销售和服务代理协议》及《开放式证券投资基金销售代理补充协议》，自２０１６年９月６日起蛋卷基金开始代理以下各基金的账户开户、申购、赎回、定投及转换等业务。

■

自２０１６年９月６日起，投资者通过蛋卷基金申购本公司旗下基金，申购费享４折费率优惠。费率优惠期限内，如本公司新增通过蛋卷基金代销基金产品，则自该基金产品开放申购当日起，将同时开通该基金申购费率优惠。

基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。费率优惠期限，以蛋卷基金官方网站所示公告为准。

重要提示

（一）招商全球资源股票型证券投资基金（基金代码：２１７０１５）、招商标普金砖四国指数证券投资基金（１６１７１４）目前暂未开通转换业务，具体开通时间另行公告。

（二）招商优质成长股票型证券投资基金（前端）（代码：１６１７０６）、招商信用添利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（代码：１６１７１３）、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（代码：１６１７１５）、招商双债增强债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（代码：１６１７１６）、招商沪深３００高贝塔指数分级证券投资基（代码：１６１７１８）、招商可转债分级债券型证券投资基金（代码：１６１７１９）、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（代码：１６１７２０）、招商沪深３００地产等权重指数分级证券投资基金（代码：１６１７２１）、招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）（代码：１６１７２２）、招商中证银行指数分级证券投资基金（代码：１６１７２３）、招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金（代码：１６１７２４）、招商中证白酒指数分级证券投资基金（代码：１６１７２５）、招商国证生物医药指数分级证券投资基金（代码：１６１７２６）仅开通相互之间的转换业务，上述基金与其他基金之间的转换业务暂未开通。

（三）招商安泰债券投资基金Ａ类（代码：２１７００３）、招商安泰债券投资基金Ｂ类（代码：２１７２０３）二者之间不能相互转换；招商现金增值开放式证券投资基金Ｂ（代码：２１７０１４）仅开通由招商现金增值开放式证券投资基金Ａ（代码：２１７００４）的转入业务（且最低转入金额为１０００万元）和转出业务；招商招金宝货币市场基金Ｂ（代码：０００６５１）仅开通由招商招金宝货币市场基金Ａ（代码：０００６４４）的转入业务（且最低转入金额为５００万元）和转出业务。具体业务类型及办理程序请遵循销售机构的相关规定。

（四）招商现金增值开放式证券投资基金Ｂ（代码：２１７０１４）和招商招金宝货币市场基金Ｂ（代码：０００６５１）目前暂未开通定投业务，具体开通时间另行公告。其他基金均已开通定投业务，且定投起点为１００元。

（五）费率优惠活动解释权归蛋卷基金所有，有关费率优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意蛋卷基金的有关规定。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

投资者也可以通过以下途径咨询有关情况：

北京蛋卷基金销售有限公司

客服电话：４０００－６１８－５１８

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｃｆｊｊ．ｃｏｍ／

招商基金管理有限公司

客服电话：４００－８８７－９５５５

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

风险提示：

（一）投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

（二）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。