申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）招募说明书

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（原标题：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）招募说明书）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会２０１６年６月３日证监许可【２０１６】１２０４号文注册募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。

基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为股票指数型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

第一部分绪言

《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规及《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书由本基金管理人根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受。投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务。本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

１、基金或本基金：指申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）

２、基金管理人：指申万菱信基金管理有限公司

３、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

４、基金合同：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

５、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

６、招募说明书或本招募说明书：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》及其定期的更新

７、基金份额发售公告：指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额发售公告》

８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

９、《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，２０１２年１２月２８日第十一届全国人大常委会第３０次会议修订，自２０１３年６月１日起实施，并经２０１５年４月２４日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

１０、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、同年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

１１、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

１２、《运作办法》：指中国证监会２０１４年７月７日颁布、同年８月８日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

１３、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

１４、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

１５、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

１６、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

１７、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

１８、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

１９、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

２０、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

２１、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

２２、销售机构：指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

２３、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点

２４、会员单位：指深圳证券交易所会员单位

２５、销售场所：指场外销售场所和场内销售场所

２６、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

２７、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

２８、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

２９、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

３０、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统

３１、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统

３２、上市交易所：指深圳证券交易所

３３、上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

３４、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

３５、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

３６、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

３７、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户

３８、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即Ａ股账户）或证券投资基金账户

３９、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

４０、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

４１、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

４２、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

４３、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

４４、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

４５、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日），ｎ为自然数

４６、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

４７、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

４８、《业务规则》：指申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资者共同遵守

４９、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定的条件和销售网点规定的手续，通过场内或场外申请购买基金份额的行为

５０、申购：指在基金存续期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定的条件和销售网点规定的手续，通过场内或场外申请购买基金份额的行为

５１、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同、招募说明书规定的条件和销售网点规定的手续，将基金份额兑换为现金的行为

５２、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

５３、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

５４、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

５４、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨指令

５６、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理申购申请的一种投资方式

５７、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的１０％

５８、元：指人民币元

５９、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

６０、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

６１、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

６２、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

６３、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

６４、标的指数：指中证申万新兴健康产业主题投资指数

６５、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

６６、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路１００号１１层

办公地址：上海市中山南路１００号１１层

法定代表人：姜国芳

设立日期：２００４年１月１５日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００３】１４４号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

联系电话：０２１－２３２６１１８８

联系人：牛锐

股权结构：申万宏源证券有限公司持有６７％的股权，三菱ＵＦＪ信托银行株式会社持有３３％的股权

二、主要人员情况

１、董事会成员

姜国芳先生，董事长，工商管理硕士，高级经济师。１９８０年起从事金融相关工作，先后任职于中国人民银行上海市分行，中国工商银行上海市分行组织处，上海申银证券有限公司，申银万国证券股份有限公司，申银万国（香港）有限公司。２０１５年１月起任申万宏源集团股份有限公司副总经理，２００４年１月起任申万菱信基金管理有限公司董事长。

朱敏杰先生，董事，经济学硕士，经济师。１９８８年起从事证券相关工作，先后任职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总裁。

刘郎先生，董事，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，南京东南大学系副主任、副教授，泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，现任申万宏源证券有限公司副总裁。

川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。１９９０年４月至今在三菱ＵＦＪ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱ＵＦＪ信托银行株式会社海外资产管理部部长。

陈志成先生，董事，日本籍，大学学历。１９９０年７月至今在三菱ＵＦＪ信托银行株式会社任职，历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表，现任北京代表处首席代表。

白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行，万事达卡国际组织，ＦＥＸＣＯ国际商务等，２０１２年起任跨界创新平台（ＣＯＩＮ）创始人兼ＣＥＯ。

张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。２００１年至今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。１９６９年开始工作，１９８４年进入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。２００９年１月起退休。

２、监事会成员

徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理，现任申万宏源证券有限公司副总经理兼首席风险官，申万宏源证券承销保荐有限公司和申万宏源西部证券有限公司合规总监。

杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。１９８８年４月至今任职于三菱ＵＦＪ信托银行株式会社（原三菱信托银行），历任投资企划部次长等职务，２０１４年４月起任受托财产企划部副部长。

牛锐女士，职工监事，法学博士，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。２０１３年加入申万菱信基金管理有限公司，现任监察稽核总部总监。

葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，２００６年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，现任人力资源总部总监助理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。

３、高级管理人员

姜国芳先生，相关介绍见董事会成员部分。

来肖贤先生，经济学硕士，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。２００４年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总经理，公司督察长，现任公司副总经理（代总经理）。

王伟先生，管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。２００３年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司总经理。

王菲萍女士，法学硕士。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。２００４年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。

４、拟任基金经理

袁英杰先生，硕士研究生。曾任职于兴业证券、申银万国证券研究所等，２０１３年５月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任高级数量研究员，基金经理助理，现任申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经理。

５、投资决策委员会委员名单

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资部总经理等。

公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，投资管理总部总监为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

（１）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（２）办理基金备案手续；

（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；