本周行业动态
继证监会对40余家涉嫌非法集资的私募进行风险排查，近日地方证监局也将私募纳入常规抽查范围。10家创业板公司发布退市风险提示。证监会要求保荐机构阻断通过再融资方式套利。证监会核准9家企业首发申请，其中新易盛直接定价发行。
证监会表明暂缓QDII发行申报工作报道不实，QDII产品注册发行仍按正常法规进行。
本周公司动态
兴业证券因两融业务违规操作受到证监会福建监管局行政监管措施。长江证券收到中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过78,700万股新股。国泰君安因新三板业务收到证监会上海监管局行政监管措施，限制新增做市业务三个月，责令对于相关人员进行处分。东北证券配股申请获得中国证券监督管理委员会核准，核准公司向原股东配售391,433,206股新股。
本周行情回顾
上周证券行业指数上涨4.93%，沪深300指数上涨2.96%，超额收益率为1.97%。2月份证券行业指数上涨3.67%，沪深300指数上涨3.58%，超额收益率为0.09%。
本周证券行业个股均上涨，大部分证券个股跑赢沪深300指数。排名第一的是国金证券，上涨12.29%；其次为华泰证券，上涨9.08%。排名最后的是东方证券，上涨0.17%，其次为东北证券，上涨1.18 %。
投资策略
利率市场化和金融改革大背景下，从支持资本市场改革和国家产业转型的角度看，3-5 年内将是证券行业跨越式发展的转型期，金融改革将为券商提供一个优秀的发展平台，新三板、场外市场、创新式衍生品、结构化产品等等，都将为券商提供非常好的发展机遇。而在监管放松的环境下，券商ROE 有望整体步入上升新周期。在诸多利好消息的推动下， 证券行业板块走势有望强于大盘。我们继续推荐传统业务稳定发展，创新业务目标明确的大中型券商。 风险提示
大盘回落压制证券个股走势、交易量下滑、金融反腐加深
本文来源：网易财经
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曹帅_NF5384
