证监会人事调动：提3名处级官员 IPO严把申报关

3名被提拔的官员分别是会计部路子尧、邱昱芳，研究中心的刘彬。

北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座，资本风暴中心，证监会所在地。这里一人、一事的变化，都牵动着资本市场的敏感神经。

2014年4月，证监会机构人事大调整方案出炉，但这并不是结束，人事调整还在继续。

等在证监会门口外的，还有637家拟上市公司。即便在如此大的审核压力下，深圳一家负责IPO咨询的公司项目总监说，不少有意向申报IPO的企业还有很多期待，尤其是注册制时间进一步明朗后。

证监会新闻发言人张晓军在不久前表示，目前证监会正在研究方案，计划今年底以前提出具体方案。

而近日中纪委进入证监会，隶属于今年国务院开展全面督查经济工作的一次例行检查。国务院督察组对证监会督查的重点内容包括“取消和下放行政审批事项、推进简政放权的政策措施落实情况”等。

证监会人事持续调整

尽管今年4月，证监会机构人事大调整落下帷幕，一份涉及9个处室，66人编制（其中局级干部6人，处级干部21人）的方案公之于众。不过，证监会内部涉及到其他部门的人事变化仍在继续。

理财周报记者近日从接近证监会人事处获悉，证监会提拨了至少3名处级官员，分别是会计部路子尧、邱昱芳，研究中心的刘彬。

而主任级别的官员调配，仍处于保密阶段。

资料显示，路子尧至少于2006年就在证监会会计部工作。5月19日下午，路子尧还以处长身份与证监会会计部（首席会计师办公室）李筱强副主任、王昊宇处长、王美玲副处长、李勃副处长等座谈，该座谈就全国政协提案涉及的整合会计审计资源、深化资本市场会计审计改革、推进监管转型等问题，进行了深入探讨。

邱昱芳在今年5月21日德勤华北区企业风险管理服务举办的“中国企业内控十年”专题研讨会上，回顾了中国上市公司内控规范体系建设进程，并对近年来上市公司出现的控制有效性问题、内控重要性，及中小板、创业板、主板上市公司的工作重点进行了说明。

而刘彬则与祁斌多年在证监会研究中心工作，并对养老金入市多有研究。今年4月祁斌任新增部门——创新部的主任，兼任研究中心主任和证券期货研究院院长。但上任不到两个月，就调任国际部任主任，接替原国际部主任童道驰。童道驰于今年5月赴商务部任部长助理。

而业界普遍关心的是，谁来接下祁斌手中的接力棒。此前有接近证监会的人士向媒体表示，会里有意物色一位地方证监局局长接替创新部主任和证监会研究中心主任。但截至记者发稿前，并未得到确切消息。

另外，7月2日，来自投行圈的消息，证监会发行部审七处副处长庄奇已于一个月前奔赴一创摩根任合规总监。“庄奇一直在负责新股发行定价方面的工作。”北京一家中小型券商的投行人士告诉理财周报（微信公众号money-week）记者。

在今年4月份证监会发行部与创业板部合并后，新增发行监管处（七处）负责发行阶段询价、定价、配售的监管，由原创业板综合处处长田斌任七处处长。“可见新股发行体制改革后的首批新股在发行环节存在大量问题引起了监管层的极大重视。”华北一家券商高管向记者表示。

而可查资料显示，庄奇至少从2006年就在证监会负责新股发行方面的工作。只不过，在经过近两次新股发行政策的调整、反复后，发行定价工作越来越难，压力不小。

多位投行人士向理财周报记者证实，监管层对发行价格的窗口指导痕迹明显，已经有过会企业被要求严格控制发行价格，不得高于行业平均市盈率，甚至打折发行，同时被建议不要进行超募以及老股转让。

监管层收材料要求“严格”

富凯大厦A座11层，证监会发行部所在地，这个发行人与保代同预审员见面的地方，总是被紧张气氛笼罩。

“审核员们异常认真，给我们的都是不可能完成的任务。差点虚脱。”不久前刚在证监会11层与预审员交流过的一位保代称。

根据证监会的公示，截至7月1日，已受理637家，其中过会40家，未过会597家。未过会597家中仅8家正常审核，589家中止审查。589家中止企业中，568家因财务资料过期（即目前披露的还是2013年年报，已经过六个月有效期）；11家因中介机构及签字人员变更；10家因中介机构被调查。

上述深圳一家负责IPO咨询的公司项目总监称，近期有好几个报完预披露材料的项目都中止了，但问题不大，只要更新好材料即可恢复审查，也不会影响排队顺序。

“如果拟上市公司加紧审计，最快也要等到7月中旬才能有完成中报的审计工作，可能7月份开不了几场发审会，除非预披露材料中用一季报的数据，”北京一家中型券商投行人士向理财周报（微信公众号money-week）记者表示，“如果更新2014年季报，则九月底又会面临中止的情况。考虑到目前的审核与发行节奏，相信很多申报企业会选择直接更新中报。如果这样，那么中止审核众多的情况可能会持续一段时间。”

637家企业继续在会里煎熬，还有新丁不断加入排队大军。6月最后一个周，监管层一口气收下了逾40家企业的IPO申请，打破了IPO申报窗口重启以来每周只收6家左右材料的节奏。

“每年每到5、6月份就是申报的高峰期，从技术上讲，大部分公司在这个时候刚好完成年报审计、地方证监局验收、保荐机构内核，然后再向证监会递交申报材料，所以受理提速属于正常现象。”上海一家大型券商投行人士表示。

向监管层递交材料，对投行来说，已经不是一份容易的工作。

华南一位投行人士以亲身经历告诉圈里朋友：大家最近去会里报材料的时候注意一下装箱后夹子的角有没有被压掉，塑料膜是否平整，有没有凹陷，免得还得重新买夹子重新排队，现在证监会对这个已经有要求了。

上述投行人士马上得到圈里朋友的回应：“我正在准备材料，荣大的同志说精装文件就不用折角了。制作成本岂不是要大幅提高？”