网易财经4月11日讯 SAC资本顾问有限公司(SAC Capital Advisors LP)与美国政府就内幕交易调查诉讼案终于宣告完结，取得了具有里程碑意义的判决，赔偿金额高达18亿美元。该起内幕交易调查可以追溯到2007年，现在终得以盖棺定论，同时也使得SAC资本公司结束了其资金管理人的角色。
SAC资本，是一家由史蒂芬•A•科恩 (Steven A. Cohen )1992年创建的对冲基金公司，本周起更名为72点资产管理有限公司(Point72 Asset Management LP) 。该公司承认获取了数亿美元的非法利益，并鼓励员工进行内幕交易。
虽然始终无法起诉或者给创始人定罪，但政府还是通过有罪答辩和审判定罪设法诱捕8名现任或前任员工。57岁的科恩，一直坚持否认其存在任何不当行为。美国证券及交易委员会(Securities and Exchange Commission)正在对其进行行政审查程序，称这位亿万富翁督导员工不力，未能确保他们遵守证券法律。
“在这种判决结果下，双方都可以宣称胜利，”前联邦检察官道格•伯恩斯(Doug Burns)说。“科恩可以说‘他们没有资格独立起诉我，因为我没有做错任何事情。’而政府则可以说，科恩公司具有非常可怕的企业文化和氛围，尽管证据并不足以让我们起诉史蒂夫•科恩，但我们的努力最终换得了一笔高额赔偿，也是值得的。”
“被告犯罪行为的惊人之处在于他们的规模以及他们的不尊重法律，”美国地方法院法官劳拉•泰勒•斯温(Laura Taylor Swain)今天在曼哈顿表示。每个SAC资本公司的每只基金均被判处五年的禁令，并将接受联邦合规的监督。科恩没有出席审讯。
该判决结束了双方的起诉和曼哈顿联邦检察官普里特巴拉拉(Preet Bharara)办公室提出的洗钱诉讼。该判决包括一笔9亿美元的刑事罚款，以及另外一笔9亿美元的审判费用。在这笔9亿美元的审判费用中，有6.16亿美元是科恩去年同意支付给美国证券交易委员会的，为取得一个单独的诉讼和解。
同时作为判决的一部分，该公司同意将主要为科恩管理资金。
“今天是给这家罪行累累的基金清算账目的终结日，”巴拉拉在声明中说。“今天的判决表明，当机构无视法律到了如此程度，他们将为之付出沉重的代价。”
SAC资本公司的判罪伏法是司法部深挖市场舞弊七年努力的体现，他们不仅着眼于对冲基金，同时也关注上市公司内部人士和所谓的“专家网络公司”。
一些公司正通过联合内部人士与交易商以提供行业内部消息，借此操作市场。而联邦调查局同样升级了他们的调查手段，利用先前预留给暴徒和毒贩的窃听以及监视措施，来捕获华尔街罪犯。
该行动自2009年8月实施以来已使得大约80人认罪伏法。
美国地方法院法官理查德•沙利文(Richard Sullivan)，负责了对SAC资本公司的洗钱诉讼，批准了和解协议，其中包括来自SAC资本2.84亿美元的赔付，这是在科恩同意支付给美国证券交易委员会的赔付之外。
七月巴拉拉在宣读起诉书时候称SAC资本公司为“市场骗子的真正磁石”，并表示他们的内幕交易计划已确定可追溯至1999年，跨越了十多年，并涉及了至少20加上市公司。
“当来自同一对冲基金的这么多人同时从事内幕交易，绝不是一个巧合，”巴拉拉当时说。“相反，它是体制根基性和弥散性失败的必然产物产品。”
迄今为止，随着司法部的调查，前SAC雇员多名雇员(诺亚•弗里曼，唐纳德•隆格伊，韦斯利王理查德秋，陈明理，乔恩•霍瓦特和理查德•李)都承认了内幕交易的罪行，而他们所以招致了联邦审查，部分原因是其承诺的客户投资回报率极高。
自从1992年以来，科恩已经实现了30％的年均回报率，这是行业历史上最好的纪录之一。他唯一赔钱的一年是2008年，当他的主力基金下跌了19％。
“被告曾经推崇对冲基金能赚取高达25％的回报，”法官今天说。“我们现在知道到底他们是如何做到的了。”
去年十二月，迈克尔•斯坦伯格(Michael Steinberg)，SAC任职时间最长的基金经理，在为期五周的审判后被裁定为串谋和证券欺诈罪。
今年，前SAC基金经理Mathew Martoma，被判有利用商业秘密信息进行股份交易。检察官称为Martoma的内幕交易计划， SAC资本净赚2.75亿美元，是美国历史上最大的单一内幕交易事件。
斯坦伯格和Martoma，尚未被判刑，面临长达20年的监禁。
而另外两名SAC员工，乔纳森•霍兰德和罗恩•丹尼斯，同样被美国证券交易委员会起诉为内幕交易。他们都与监管机构和解，支付罚款，并没有承认或否认不法行为。
SAC及其三家部门去年供认了四项证券欺诈罪及一项电信诈骗罪。
“被告深感懊悔触犯了法律，以及他们个人的不当行为，”SAC的律师马丁•克茨，在3月27日写给地方法院法官斯温的信中说，敦促斯温批准和解。
“金融处罚虽然是严厉，但也是公平的， ”政府4月3日在法庭文件中说。 “惩罚的力度是基于SAC资本犯罪行为的广度和持续时间的长度而定，并竭力阻止类似的不当行为在其他机构发生。”
在彭博社今天接受获得的一份SAC内部备忘录副本中，该公司员工被告知，公司已经为失职员工的不当行为“负担了合适的责任。我们将竭尽所能，以确保这不会再发生”。(江北有鱼)
本文来源：网易财经
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